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    江门市先进装备制造产业基金创投子基金合作机构申报材料

    时间：2020-11-16 12:56:39 来源：蒲公英阅读网 本文已影响人 蒲公英阅读网手机站

    相关热词搜索：江门市 基金 申报材料

    　江门市先进装备制造产业基金创投子基金

    　合作机构申报材料

    　机构名称：

    　联 系 人：

    　联系方式：

    　年

    　月

    　日

    　 目录

    　一、申报机构登记表 二、承诺函 三、子基金组建方案 四、管理人情况介绍 五、基金募集 六、基金投资 七、其他证明性文件清单

    　申报材料具体内容(具体格式请参考附件)：

    　一、申报机构登记表（格式参考附件 1）

    　二、承诺函（格式参考附件 2）

    　三、子基金组建方案 子基金组建方案包括但不限于基金名称、组织形式、规模（总规模、分几期到位、申报基金规模）、存续期、交易结构、投资产业领域、管理人、托管人、管理费用、收益分配、核心人员简介，项目储备以及与子基金相关的其他必要内容。

    　四、子基金管理人情况介绍 （一）子基金基金管理人简介（成立时间、注册资本、股东及股权结构）

    　（二）子基金管理团队（团队核心人员职务及简历，格式参考附件 3-6）

    　（三）子基金基金管理人投资业绩（格式参考附件 7）

    　（四）子基金基金管理团队投资业绩（格式参考附件 8）

    　（五）三个以上领投案例介绍 （六）激励和风险约束机制 （七）申请机构股东会和董事会决议 （八）子基金管理公司在中国基金业协会的登记备案信息 五、基金募集

    　基金募集包括份额认购、LP 出资能力、缴款进度安排、已确定出资的出资承诺函等。

    　六、基金投资 基金投资包括投向、投向比例限制（如有）、投资决策机制、储备项目列表（格式参考附件 9）、第一阶段投资计划等事项。

    　七、其他证明性文件 （一）基金管理机构营业执照复印件（盖章）、证券投资基金业协会登记证明（盖章）、章程（复印件加盖公章）。

    　（二）投资决策、风险控制、激励机制等制度文件。

    　（三）主要经营管理人员的身份证明、履历材料。

    　（四）子基金管理人最近三年及最近一期的财务报表及审计报告；如果出资人为自然人，提供身份证复印件、现居住地、联系方式以及资本实力证明等资料。

    　（五）子基金受托管理投资资金规模的证明文件及其额度。

    　（六）子基金材料：章程或合伙协议（草案）、委托管理协议（草案）、资金托管协议（草案）。

    　（七）拟设子基金合规性评估自评表（格式参考附件 10）。

    　申报机构登记表 基金名称

    　拟成立基金规模

    　拟申报金额

    　拟组建基金投资策略 投资领域和资金比例：

    　投资阶段和资金比例：

    　申报机构名称（管理机构）

    　注册地址

    　法人代表/负责人

    　股东及持股比例

    　联系人/联系方式 姓名 职务 办公电话 手机 传真 电子邮件 通信地址 管理基金情况 累计管理数量 累计管理规模 已实现退出数量及规模 已实现退出收益情况（倍数及 IRR）

    　已投资项目情况 累计项目数量 累计投资规模 已退出项目数量及规模 已退出项目收益情况（倍数及 IRR）

    　登记（备案）情况 申报机构是否在政府主管部门登记（或备案）且在中国证券投资基金业协会备案 是 □

    　 否 □ 核心团队成员投资项目情况 累计项目数量 累计投资规模 已退出项目数量及规模 已退出项目收益情况（倍数及 IRR）

    　负责人签名

    　 申报机构盖章

    　承诺函 江门市先进装备制造产业基金：

    　我方（基金管理公司名称）就申报江门市先进装备制造产业基金参股设立基金相关事宜郑重承诺如下：

    　一、我方完全理解并接受《江门市先进装备制造产业基金组建方案》、《江门市先进装备制造产业基金申报指南》的所有要求。

    　二、我方保证提交的所有基金申报材料都是真实、准确、合法的，如有虚假、隐瞒或违法内容，我方愿承担一切法律责任。

    　三、若我方申报的基金方案最终通过专家评审和尽职调查，我方承诺在贵公司要求期限内完成合伙协议签订工作，并积极推进基金发起设立进程。

    　四、若我方申报的基金方案通过专家评审和尽职调查，但由于我方原因导致合伙协议不能签订，我方承诺赔偿由此给贵公司带来的直接损失（包括但不限于贵公司组织专家评审会的费用、委托中介机构尽职调查的费用等），并于贵方通知之日起 7 日内支付完毕。

    　五、本承诺书一式两份，我方盖章生效。贵公司与我方各存一份，均具同等法律效力。如产生争议，由双方协商解决；若协商不成，则应提交广州仲裁委员会裁决，律师费、仲裁费由败诉方承担。

    　特此承诺。

    　（基金管理公司公章）

    　年

    　 月

    　 日

    　申请机构团队主要管理人员情况

    　（包括主要管理人员情况表和主要经营管理人相关材料）

    　团队主要管理人员情况表

    　序号

    　姓名

    　职位

    　工作经历简介

    　投资案例

    　电话/手机

    　邮件

    　1

    　2

    　3

    　4

    　团队主要经营管理人的相关材料（重点包括：法定代表人简表、高级管理人员简表、主要投资团队成员简表，及其身份证复印件、相关职业证书复印件等）。

    　法定代表人简表

    　姓名

    　 出生年月

    　 学历

    　 专业技术职称

    　 毕业学校

    　 所学专业

    　 毕业时间

    　 主要从事专业

    　 工作经历：

    　工作业绩：

    　签名：

    　年

    　月

    　日

    　高级管理人员简表

    　姓名

    　 出生年月

    　 学历

    　 专业技术职称

    　 毕业学校

    　 所学专业

    　 毕业时间

    　 主要从事专业

    　 工作经历：

    　工作业绩：

    　 签名：

    　年

    　月

    　日

    　 投资团队成员简表

    　姓名

    　 出生年月

    　 学历

    　 专业技术职称

    　 毕业学校

    　 所学专业

    　 毕业时间

    　 主要从事专业

    　 工作经历：

    　工作业绩：

    　签名：

    　 年

    　月

    　日

    　基金管理人投资业绩 序号 项目名称 行业分类 投资时间 投资轮次 投资金额 占股比例 是否领投 是否派出董事 是否派出、招聘高管 投资是否在盈亏平衡点后 退出时间 退出方式 收益倍数及IRR 项目是否有后续增值融资 项目公司联系人及电话 是否同意提供相关证明资料，包括增资合同、被投公司章程等

    　基金管理团队投资业绩 序号 姓名 任职单位及职务 投资项目名称 行业分类 投资时间 投资轮次 投资金额 占股比例 是否领投 投资是否在盈亏平衡点后 退出时间 退出方式 收益倍数及IRR 项目公司联系人及电话

    　储备项目列表 序号 项目名称 行业分类 项目单位 注册地址 主营业务及核心优势 拟投资金额 占股比例 投资方案及资金用途 投资亮点 项目估值 拟投资时间 可比公司 项目联系人 联系方式

    　拟 设 基金合规性评估自评表1 1

    　 【

    　 】申报基金的管理人（盖章）

    　年

    　 月

    　 日

    　评估项目（自评问题）

    　自评 自评依据/证明 是 否 不确定 基金投向与准则

    　 是否重点投向符合江门市先进装备制造业发展规划、符合国家产业政策以及高技术产业发展规划的企业，集中投资于轨道交通装备制造、汽车及零部件制造、船舶和特种船舶修造、海洋工程装备、清洁能源装备、智能制造装备、节能环保装备、卫星应用等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域。？

    　是否明确投资方式为股权投资？

    　 是否明确投资回收资金不得用于再投资？

    　 是否约定对单个企业的累计投资限额？

    　 是否约定闲置资金的投资方式？

    　1 《自评表》是尽职调查的重要内容，在填表时，请务必注明自评依据或证明，自评项目的“是”、“否”回答仅供相关机构给予关注。

    　是否约定不投资于已上市企业（所投企业在投资后上市的除外）？

    　 是否约定不向任何人提供担保、资金拆借、赞助、捐赠？

    　 是否约定不从事贷款或股票（所投资企业未来实现上市的除外）、期货、房地产、证券投资基金、股权投资基金、企业债券、金融衍生品等投资业务？

    　 是否约定不进行承担无限连带责任的对外投资？

    　 上述要求是否已全部在基金章程/合伙协议以及发起人协议中做了明确约定？

    　 所有出资人对上述要求是否知悉并充分领会？

    　如果申请江门制造业基金，是否计划优先投资于江门市范围内的企业（包括存量或者新增）？

    　如果申请江门制造业基金，计划原则上投资于江门市的投资总额不低于江门制造业基金母基金对该子基金出资额的 2 倍；涉及战略性重大项目并经管委会审批同意的，子基金投资江门市的投资总额不低于政府对该子基金出资额

    　的 1 倍？ 基金设立运营的规范性

    　 基金管理机构的营业执照、固定营业场所和与其业务相适应的软硬件设施是否齐备？

    　 基金是否在江门市内注册设立？

    　 基金的组织形式是否为有限合伙制或公司制？

    　 基金管理机构是否已经在中国证券投资基金业协会办理登记备案？

    　 基金管理机构的董事、监事和高级管理人员是否满足任职资格（无违法、行政处罚和不良记录）？

    　 基金管理机构如同时管理其他基金的，是否为本基金建立了独立的管理团队和激励机制？

    　 基金管理机构是否具备完备的风险管理制度？

    　 基金管理机构是否至少3名高管人员取得基金从业资格？

    　 基金托管银行是否具有私募股权投资基金托管经验？

    　 是否明确了子基金管理人对母基金管理机构的信息报告制度？

    　是否同意至少每半年向江门制造业基金提交一次运作报告，分别在该年度 8月31日前、下一年度4月30日前提交？

    　 基金 管理人 基金管理机构或其控股股东管理的基金是否至少有 2 个通过 IPO、并购、收购等方式成功退出的案例？

    　 基金管理人实收资本是否不低于500万元人民币？

    　 基金管理机构是否至少有 3 名具备 3 年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员？

    　 基金管理机构是否能够提供3个以上投资创业企业的成功案例？

    　 子基金管理机构是否为所申报的子基金制定了第一阶段的投资计划？

    　 基金管理人实际在管基金总体投资进度是否不低于 70％？

    　 本次申报是否只申报一个子基金？

    　 子基金管理机构对拟申报子基金的跟投出资是否不低于子基金规模的 1%？

    　基金规模是否在 1 亿元人民币以上（含）？

    　 是否同意江门制造业基金母基金的出资额不早于其他出资人？

    　基金投资人/合伙人出资 是否约定募集资金全部出资在1年内到位，其中首期到位资金不低于认缴出资总额的 30%？

    　 是否已约定所有投资者均以货币出资，且全部出资须在约定期限内到位？

    　 对承诺出资而未出资者是否约定明确罚则？

    　 个人出资是否出具了出资实力证明并经过验证，是否为合格投资者？

    　 合伙制基金的出资人如是合伙制企业，合伙制企业的出资人是否为合格的投资者？

    　 全部出资中，是否存在通过发行信托或集合理财产品形式募集资金的情形？

    　 是否约定基金不吸收或变相吸收存款？

    　 企业出资人是否有关于出资的董事会或股东会（合伙人会议）决议？

    　 是否确认全部出资中不存在任何形式的非法集资行为？

    　是否确认全部出资中不存在任何形式的出资人代持行为？

    　 出资人中的合伙企业是否披露了最终的合伙人信息？

    　 各类国有企业（事业）单位券商直投、保险公司等需受监管部门审批的出资人是否获得了必要的审批？

    　 基金对各类国有企业（事业）单位、券商直投、保险公司等受监管部门监管的出资人所需的监管事项是否进行了充分的信息披露？

    　 基金管理团队成员对基金管理机构是否持股？

    　 是否确认托管银行与基金主要出资人、基金管理机构无任何形式的股权、债务和亲属等关联和利害关系？

    　 基金管理人在基金中出资比例是否不低于总出资额的 1％？

    　 是否同意在合伙协议或相关协议中约定，有下列情况的，江门制造业基金可以无条件退出：

    　（1）母基金出资承诺函有效期为 6 个月，子基金在有效期内未能完成首期募资的，终止对该子基金的投资。

    　（2）子基金未按照子基金章程、合伙协议或其他约束性文件约定投资的。

    　（3）违反国家相关法律法规 （4）投资进度缓慢，预计难以完成 （5）子基金、子基金管理机构或相关投资机构发生实质性变化，已经不符合相关协议的。

    　是否确认基金不存在双 GP 管理安排？

    　基金投资和退出的最终决策是否由基金管理人的投资决策委员会（投委会）做出？

    　 治理结构

    　 除基金管理团队外的任何单一出资人及其关联出资人在投委会中合计所占席位是否不超过总席位数的 1/3？

    　 除基金管理团队外的所有其他出资人在投委会中合计所占席位是否不超过总席位数的 1/2？

    　 是否明确对于涉及到出资人或投委会委员的任何关联交易的投资和退出决策须关联委员回避？

    　 基金是否对各种形式的利益冲突及其风险防范措施进行了明确界定？

    　 基金的投资决策、投资退出和分配以及

    　相应的资金划转、结算流程、跟踪文件和其他操作是否有完备的制度支撑？ 投决会名单是否确定？

    　 是否同意母基金向子基金派驻观察员，列席投资决策委员会，并视情况派出代表进入子基金的投资决策委员会？

    　基金投资回收资金是否按“先返本后分利”的原则进行分配？

    　 是否对基金运营各项费用的承担和各项收入的享有在基金和基金管理人之间进行了明确的分割？

    　 储备 项目 储备项目所处行业、阶段和区域是否与基金投资策略相关规定一致？

    　 对储备项目的计划投资时间、金额、投资方式等是否与基金投资策略相关规定一致？

    　 是否确认储备项目中不存在与 GP、LP或其他当事人关联的项目？

    　 基金管理人声明 对于本表自评的所有项目，本基金管理人都本着专业精神和勤勉尽责的态度进行了必要的验证，所列自评依据和证明都真实、可信。特此声明。

    　基金管理人（盖章）

    　年月日

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