中国人寿IT战略规划项目未来IT治理规划报告

时间：2020-09-25 12:06:20 来源：蒲公英阅读网 本文已影响人

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　寿 中国人寿 IT 战略筹划项目 来 未来 IT 治理筹划陈诉

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　V3.0 起草人:中国人寿 IT 筹划项目组 北京市向阳区开国路 112 号 中国惠普大厦（100022）

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　 .

　 文档信息 项目名称：

　中国人寿信息化战略筹划 文档版本号：

　3.0 文档作者：

　中国人寿信息化战略筹划项目组 生成日期：

　2004-3-8 文档审核者：

　中国人寿信息化战略筹划项目组 审核日期：

　2004-3-8

　目

　录

　1

　概述 ......................................................................................................................................................... 9

　1.1

　IT 架构

　................................................................................................................................................ 9

　1.2

　IT 治理架构

　...................................................................................................................................... 10

　1.2.1 办事 ................................................................................................................................... 10

　1.2.2 原则 ................................................................................................................................... 10

　1.2.3 属性 ................................................................................................................................... 10

　1.2.4 标准 ................................................................................................................................... 12

　1.2.5 解决方案 ........................................................................................................................... 13

　2

　IT 的目标 .............................................................................................................................................. 14

　2.1

　目标概述

　..................................................................................................................................... 14

　2.2

　实现步调

　..................................................................................................................................... 15

　3

　IT 办事东西与干系 .............................................................................................................................. 18

　3.1

　概述

　............................................................................................................................................. 18

　3.2

　需求确立流程

　............................................................................................................................. 19

　3.3

　办事水平协议（ SLA ）确立流程

　............................................................................................... 22

　3.4

　测试流程

　..................................................................................................................................... 25

　3.5

　筹划治理流程

　............................................................................................................................. 28

　4

　IT 内部流程 .......................................................................................................................................... 30

　4.1

　IT 内部流程筹划要领－ ITSM ......................................................................................................... 30

　4.2

　运维治理流程

　............................................................................................................................. 32

　4.3

　事件治理流程

　............................................................................................................................. 35

　4.4

　问题治理流程

　............................................................................................................................. 37

　4.5

　配置治理流程

　............................................................................................................................. 39

　4.6

　变动治理流程

　............................................................................................................................. 41

　 . 4.7

　办事级别治理流程

　..................................................................................................................... 43

　4.8

　实施与测试治理流程

　................................................................................................................. 45

　4.9

　办事宣布治理流程

　..................................................................................................................... 47

　4.10

　可用性治理流程

　......................................................................................................................... 50

　5

　IT 组织 .................................................................................................................................................. 53

　5.1

　IT 组织的目标

　.................................................................................................................................. 53

　5.2

　组织架构描述

　............................................................................................................................. 55

　5.3

　岗亭职责描述

　............................................................................................................................. 56

　5.3.1 岗亭职责设计要领 ........................................................................................................... 56

　5.3.2 岗亭职责设置 ................................................................................................................... 57

　5.3.3 岗亭漫衍 ........................................................................................................................... 58

　5.4

　实施步调

　..................................................................................................................................... 63

　6

　IT 人力资源 .......................................................................................................................................... 64

　6.1

　IT 鼓励机制

　...................................................................................................................................... 64

　6.2

　IT 职业生长

　...................................................................................................................................... 65

　6.3

　培训体系

　..................................................................................................................................... 66

　6.4

　绩效考核

　..................................................................................................................................... 67

　6.5

　薪酬体系

　..................................................................................................................................... 69

　7

　IT 投资 .................................................................................................................................................. 70

　7.1

　IT 采购治理

　...................................................................................................................................... 70

　7.2

　IT 投资效益评估

　.............................................................................................................................. 73

　8

　治理 ....................................................................................................................................................... 74

　8.1

　治理概述

　..................................................................................................................................... 74

　8.2

　IT 内部审计

　...................................................................................................................................... 75

　8.3

　供给商治理

　................................................................................................................................. 77

　8.4

　IT 资产治理

　...................................................................................................................................... 78

　8.5

　外包治理

　..................................................................................................................................... 80

　9

　附录：

　................................................................................................................................................... 83

　9.1

　采购流程示例

　............................................................................................................................. 83

　9.2

　投资总额

　..................................................................................................................................... 84

　9.3

　投资比例

　..................................................................................................................................... 86

　9.4

　人员结构

　..................................................................................................................................... 86

　10

　附录：

　缩略语 ...................................................................................................................................... 87

　 .

　图表目录 图

　1-1

　 IT治理架构 ........................................................................................................................................ 10

　图

　1-2

　IT治理要害组件 ................................................................................................................................. 11

　图

　1-3

　IT治理在 IT架构中的位置 ................................................................................................................ 12

　图

　2-1

　IT组织现状 ......................................................................................................................................... 16

　图

　2-2

　IT组织为股份公司、团体及其所属公司提供 IT办事 .................................................................... 17

　图

　2-3

　独立 IT办事组织 ................................................................................................................................ 18

　图

　2-4

　未来 IT组织办事模型 ........................................................................................................................ 18

　图

　3-1

　IT办事生命周期 ................................................................................................................................. 19

　图

　3-2

　 需求确立流程 ..................................................................................................................................... 22

　图

　3-3

　SLA确立流程 ..................................................................................................................................... 25

　图

　3-4

　测试流程 ............................................................................................................................................. 28

　图

　3-5

　筹划治理流程 ...................................................................................................................................... 30

　图

　4-1

　ITSM参考模型 ................................................................................................................................... 32

　图

　4-2

　ITSM流程间的干系 ........................................................................................................................... 33

　图

　4-3

　运维治理外部干系 .............................................................................................................................. 35

　图

　4-4

　事件治理外部干系 .............................................................................................................................. 37

　图

　4-5

　问题治理外部干系 .............................................................................................................................. 39

　图

　4-6

　配置治理外部干系 .............................................................................................................................. 42

　图

　4-7

　变动治理外部干系 .............................................................................................................................. 44

　图

　4-8

　办事水平治理 ...................................................................................................................................... 46

　图

　4-9

　实施与测试外部干系 .......................................................................................................................... 49

　图

　4-10

　办事宣布治理外部干系 .................................................................................................................... 52

　图

　4-11

　可用性治理外部干系 ........................................................................................................................ 54

　图

　5-1

　IT组织生长路径 ................................................................................................................................. 56

　图

　5-2

　未来组织架构 ...................................................................................................................................... 59

　图

　5-3

　IT代价链 ............................................................................................................................................. 60

　图

　5-4

　IT岗亭设置 ......................................................................................................................................... 62

　图

　5-5

　岗亭漫衍 ............................................................................................................................................. 63

　图

　5-6

　开发与摆设岗亭设置 .......................................................................................................................... 63

　图

　5-7

　支持与维护岗亭漫衍 .......................................................................................................................... 65

　图

　5-8

　综合治理岗亭漫衍 .............................................................................................................................. 66

　图

　5-9

　项目治理办公室岗亭设置 .................................................................................................................. 66

　图

　5-10

　IT岗亭总图 ....................................................................................................................................... 67

　图

　6-1

　IT技能生长图 ..................................................................................................................................... 71

　图

　6-2

　IT培训体系 ......................................................................................................................................... 72

　图

　6-3

　绩效考核 ............................................................................................................................................. 72

　图

　6-4

　薪酬体系 ............................................................................................................................................. 74

　图

　7-1

　采购治理的要素 .................................................................................................................................. 75

　图

　7-2

　采购流程 ............................................................................................................................................. 78

　图

　8-1

　IT治理生长路径 ................................................................................................................................. 81

　图

　8-2

　供给商选择流程 .................................................................................................................................. 83

　图

　9-1某公司采购流程 .................................................................................................................................. 89

　图

　9-2

　IT本钱与公司收入比例 ..................................................................................................................... 90

　图

　9-3

　IT本钱与公司收入比例数据 ............................................................................................................. 90

　图

　9-4

　IT本钱与公司运作用度比例 ............................................................................................................. 91

　图

　9-5

　国内同业公司 IT投资比力 ................................................................................................................ 91

　图

　9-6

　投资比例 ............................................................................................................................................. 92

　图

　9-7

　IT组织的会合化趋势 ......................................................................................................................... 92

　图

　9-8

　IT员工数比力 ..................................................................................................................................... 93

　图

　9-9

　IT员工比例比力 ................................................................................................................................. 93

　 表

　6-1

　绩效考核 KPI 示例 ............................................................................................................................. 73

　表

　8-1

　供给商筛选 KPI 示例 ......................................................................................................................... 84

　 .

　1 1 概述

　IT 治理是一个由干系和历程所组成的体制，用于指导和控制企业通过平衡信息技能与历程的风险、增加代价来确保实现企业的目标。IT 治理是中国人寿信息化建立的要害。它有助于公司实现 IT 与战略一致，并促使公司战略很好地利用 IT 的优势。

　1.1 T IT 架构

　在筹划中国人寿的 IT 治理架构时，我们先从中国人寿的 IT 架构入手。IT 治理的架构是中国人寿 IT 架构的有机组成部分。

　中国人寿的 IT 战略要求 IT 对付业务的支持不但局限于低落本钱、提高质量和治理风险的三个传统的角度，而要越发存眷灵活性，以资助业务适应由于外部情况大概内部调解而带来的变革，打造核心竞争力。在中国人寿的 IT 筹划中，我们发起中国人寿创建适应性的 IT 架构，以更好地支持业务连续创新。

　《中国人寿 IT 架构筹划》2.2.2 节中描述了 IT 架构的参考模型，模型中主要包罗业务战略、业务流程和信息、应用办事、数据办事、底子架构办事和治理和控制（治理）办事等几个方面。治理和控制（治理）的目的是联系业务流程和 IT 办事，治理不但对其他的各个 IT 架构的域进行治理和控制，还卖力包管取得业务需求，并向业务提供 IT 支持和运营办事。

　《中国人寿 IT 架构筹划》2.1 节中指出：IT 架构在内部被分别为一系列差别的域（大概子架构）包罗：应用架构域、数据架构域、底子架构域和 IT 治理域； IT 治理由流程、组织、人力资源和投资等几个部分组成；在设计和实施 IT 架构的各个域时，需要结合差别的角度统一考虑，这些角度包罗办事、原则、属性、标准息争决方案。

　1.2 I IT T 治理架构

　IT 治理的办事、原则、属性、标准息争决方案如图 1-1 所示。

　图

　1-1

　IT 治理架构

　1.2.1 办事

　《中国人寿 IT 架构筹划》2.1 节中指出：办事是每个域提供了针对 IT 架构其余部分的特定办事，即描述了此域的成果。IT 治理为中国人寿的 IT 架构提供的是对应用、数据和底子架构域进行治理和控制的办事。

　1.2.2 原则

　原则是在企业范畴内，使用和实施所有的 IT 资源和投资的总的根本目标和原则。IT 治理同样遵循 IT 架构根本的四项设计原则，即：

　 浅易性：通过简化应用和系统从而低落庞大性和风险  标准化:使用基于标准构件和流程以简化 IT 资产的使用方法  模块化：通过单独或整体部件的方法来治理底子架构，从而提高性能和效率

　 集成性：通过创建一致的系统间来方便地治理和修改情况。

　1.2.3 属性

　属性是每一种域都可以从一系列的属性的角度进行深层描述；为了构建 IT 治理的属性，我们从中国人寿的 IT 战略、业务需求等方面入手。

　 . 在《中国人寿 IT 战略陈诉》中，制定了 9 大战略性行动，其中第 8、9 战略性行动为：IT 存眷于业务应用和信息治理；构建标准化的 IT 治理架构。其中要害乐成因素包罗以下：

　 对 CIO 脚色的界说  明确界说的 SLA（办事水平协议）

　 标准的流程和制度界说  清晰的界说组织结构，脚色，职责，IT 员工的技能以及职业生长偏向  创建高效的 Help Desk  遵循最佳实践或标准的治理架构  与业务流程 KPI 的整合 如图 1-2 所示，为了实现上述 IT 战略和满足相应的业务需求，IT 治理的属性包罗 IT 流程、IT 组织、IT 人力资源、IT 投资几个角度。

　标准的可测量的 IT治理流程高效的 IT 组织建立支持保险产品开发的IT 流程优化 IT 投资，提高 IT 投资的回报IT 投资IT 治理关键组件 IT 治理关键成功因素IT 人力资源IT 战略关键成功因素•   对 CIO 角色的定义•   明确定义的 SLA•   标准的流程和制度定义•   清晰的定义组织结构，角色，职责， IT 员工的技能以及职业发展方向•   创建高效的 Help Desk•   遵循最佳实践或标准的治理架构•   与业务流程 KPI 的整合•   业务需求建立IT 与业务进行良好沟通的流程IT 组织IT 流程标准的可测量的 IT治理流程高效的 IT 组织建立支持保险产品开发的IT 流程优化 IT 投资，提高 IT 投资的回报IT 投资IT 治理关键组件 IT 治理关键成功因素IT 人力资源IT 战略关键成功因素•   对 CIO 角色的定义•   明确定义的 SLA•   标准的流程和制度定义•   清晰的定义组织结构，角色，职责， IT 员工的技能以及职业发展方向•   创建高效的 Help Desk•   遵循最佳实践或标准的治理架构•   与业务流程 KPI 的整合•   业务需求建立IT 与业务进行良好沟通的流程IT 组织IT 流程 图

　1-2 IT 治理要害组件

　IT 治理在 IT 架构中的位置如下所示：

　 图

　1-3 IT 治理在 IT 架构中的位置

　IT 流程支持实现 IT 治理办事；IT 流程是通过人员来实现的，需要高效的 IT 组织架构，清晰的岗亭职责；为了使 IT 人员能够发挥出最大的效率，需要创建完善的针对 IT 人员的人力资源筹划；人力资源、IT 设备、咨询办事等是实现良好 IT 治理的根本要素，需要公道的 IT 投资支持；治理贯穿于 IT 流程、组织、人力资源、投资的各个部分，实现 IT 治理各个属性间的协调治理。

　在本文档背面的章节中，我们将凭据 IT 治理的各个属性进行深条理的论述。

　1.2.4 标准

　对付属性，我们可以界说特定的标准，这些标准提供了比原则更具体的指导目标,且基于现有的技能。IT 治理可遵循的标准有许多，目前国际上比力通行的标准主要有 ITIL（IT 底子架构库）、COBIT(信息及相关技能的控制目标)等。

　ITIL 是治理科学在 IT 中的应用，他描述了一系列基于历程的 IT 办事治理的最佳实践，ITIL 的主要目标是使技能办事能够正确地与业务需求相匹配。

　COBIT 将 IT 历程，IT 资源及信息与企业的战略与目标联系起来，形成一个三维的体系结构。其主要着重于信息技能处理惩罚历程的控制与审计，以及对 IT 处理惩罚历程的评估。

　在第一阶段的调研中，我们发明中国人寿目前还未在全公司范畴内形成完整、统一的 IT 治理流程，在近年的 IT 建立中，正开始注重 IT 办事治理历程的建立，所以我们发起采取 ITIL 作为 IT 治理筹划应遵循的标准。

　 . 1.2.5 解决方案

　解决方案是指特定的产物和软件供给商。IT 治理的解决方案应切合既定的 IT 治理标准－ITIL。ITSM（IT 办事治理）是一套资助企业对 IT 系统的筹划、研发、实施和运营进行有效治理的要领，是一套起源于 ITIL 的解决方案。

　在第 1 阶段调研中，我们发明中国人寿目前在整体 IT 治理上未采取业界成熟的解决方案。在未来的 IT 系统建立中采取成熟的 IT 治理的解决方案将会取得事半功倍的效果。ITSM 是业界成熟的解决方案，它是在 ITIL 的底子上，参加多年来对各行业顶尖公司的 IT 部分进行办事支持的运营经验，形成的 ITSM 模型，目前全球已有凌驾 10000 家的知名企业利用它来治理自己的 IT 系统。

　我们推荐 ITSM 作为 IT 治理的解决方案。

　总之，IT 治理是实现 IT 部分生长，进而促进公司业务迅速生长的重要源泉。在接下来的章节中，我们将首先确定 IT 部分在未来应到达的目标，然后围绕此目标从IT 治理属性的几个方面，即 IT 部分对外的流程、IT 部分内部流程、IT 的组织架构、IT 部分的人力资源治理及 IT 的投资等方面进行分别论述。

　2 2 T IT 的目标

　2.1 目标概述

　在《中国人寿 IT 战略筹划》4.1 中，界说了中国人寿的 IT 在未来的脚色是业务的战略相助同伴；在同一陈诉的 4.2 中，明确了中国人寿 IT 的远景目标是“创建卓越 IT 能力，打造业务竞争优势”。

　“IT 作为‘业务的战略相助同伴’，其远景的实现将以提高业务运营和治理效率为底子，使用信息技能提高公司的经营治理能力和可连续生长能力，提高业务的灵活性，资助公司打造竞争优势。” 中国人寿 IT 目前的现状主要体现为：

　 IT 以技能为中心，并且灵活性不敷；  缺乏整体以及标准的架构设计和实施，系统相互独立、分裂，系统之间接口不畅；  缺乏 IT 的办事和流程界说，不能包管 IT 向业务提供支持的质量。

　中国人寿 IT 将从三个差别的层面进行努力，以实现其所界说的 IT 远景：

　 支持业务流程，提高业务运营效率；  支持治理和决策，包管信息及数据对业务的可用性；  实现业务代价和竞争优势。

　凭据中国人寿的 IT 战略筹划，结合中国人寿的现状，我们发起中国人寿 IT 在近期应到达如下目标：

　 实行垂直治理；  逐步实现事业部治理方法；  实行办事水平治理（SLA），为包罗股份公司在内的团体公司下属公司和职能部分提供 IT 办事，并逐步推行本钱核算；  将非核心业务部特别包，专注于自身的核心业务。

　为了实现 IT 资源共享，发挥团体的整体优势，发起未来 IT 部分的远期目标为：

　 .  IT 部分成为独立的 IT 办事组织，隶属于团体公司；  IT 办事组织为包罗股份公司在内的团体公司下属公司和职能部分提供 IT办事；  通过办事水平治理手段，IT 办事组织向得到 IT 办事的团体下属其他公司、职能部分实行本钱核算，IT 由本钱中心，转变为利润中心； 2.2 实现步调

　我们发起中国人寿 IT 组织采取以下建立步调：

　步调一、在股份公司框架内，生长 IT 办事组织，实施垂直治理。实施办事水平协议治理，IT 独立核算，成为利润中心。清理和剥离资产； 步调二、通过 SLA 为股份公司、团体及其所属公司提供 IT 办事； 步调三、创建独立的 IT 办事组织，为中国人寿团体提供 IT 办事。

　以下就描述每个步调的内容。

　1 ．现状 图 2-1 为 IT 组织现状示意图：

　 IT 组织为股份公司提供 IT 支持；  IT 组织依托署理协议为团体公司提供 IT 办事；

　中国人寿集团公司中国人寿股份有限公司老业务委托代理信息技术部… …风险管理部健康保险部精算部信息技术部… …风险管理部健康保险部精算部其他挂在集团公司内的职能部门… …国寿投资管理公司人事部业务管理部资产管理部… …国寿投资管理公司人事部业务管理部资产管理部支持 图

　2-1 IT 组织现状

　在目前情况下，股份公司的信息技能部应以支持股份公司为主，分身团体公司的其它职能部分的 IT 支持，同时大力大举生长 IT 支持能力。但 IT 部分要得到为团体公司提供 IT 支持办事的资格。

　2 ．步调一、长 在股份公司框架内，生长 IT 办事组织 IT 组织生长应首先在股份公司框架内，生长 IT 办事组织。在此阶段要害运动如下：

　 IT 组织实现垂直治理；  实施 SLA，IT 独立核算；  清理和剥离 IT 资产； 3 ．步调二、通过 SLA 为股份公司、团体及其所属公司提供 IT 办事 中国人寿集团公司中国人寿股份有限公司老业务委托代理信息技术部… …风险管理部健康保险部精算部资产管理公司… …人事部业务开发部业务管理部计划财务部… …人事部业务开发部业务管理部计划财务部支持其他挂在集团公司下的子公司… …业务开发部人事部业务管理部计划财务部其他挂在集团公司内的职能部门… …人事部业务管理部支持 支持 图

　2-2 IT 组织为股份公司、团体及其所属公司提供 IT 办事

　如图 2－2 所示，步调二的实施结果如下：

　 IT 部分为股份公司提供 IT 支持办事；  IT 部分为团体及其所属公司提供 IT 办事；  通过办事水平治理，IT 部分独立进行业务核算，成为利润中心。

　4 ．步调三、创建独立的 IT 办事组织 图 2-3、图 2-4 是 IT 组织生长的远景目标。团体公司下有许多独立运行的公司，都需要专业的 IT 支持办事，此时，股份公司 IT 部分将独立成为团体下属的 IT组织，为团体所有业务部分、公司提供 IT 办事。

　 .

　图

　2-3 独立 IT 办事组织

　 IT 服务公司集团公司CL Stockholding Co., Ltd… …Risk managementHealthActuarial … …PersonnelBiz management支持支持支持… …PersonnelBiz developmentBiz managementPlan financial… …PersonnelBiz developmentBiz managementPlan financial…中国人寿股份有限公司… …风险管理部健康保险部精算部资产管理公司… …人事部业务开发部业务管理部计划财务部… …人事部业务开发部业务管理部计划财务部其他挂在集团公司内的职能部门… …人事部业务管理部 图

　2-4 未来 IT 组织办事模型

　步调三的实施结果如下：

　 IT 部分独立出来成为隶属于团体公司的 IT 组织；  通过办事水平治理，IT 组织为中国人寿团体提供 IT 办事；

　3 3 T IT 办事东西与干系

　3.1 概述

　IT 要实现创建卓越 IT 能力，打造业务竞争优势的远景目标，首先要明确 IT 与其他业务部分的干系，明确应遵循什么流程，各个部分在流程中的职责和作用是什么。本章就凭据 IT 办事生命周期的要领来论述 IT 部分与其他业务部分、职能部分应遵循的流程。

　SalesUnderwriting and policy issuePolicy maintenance and servicingInvestmentMarketing and product developmentIT 服务生命周期 需求调研 建设 实施 提供服务 规划需求确立流程 IT 采购流程 SLA 确立流程流程示例测试流程 图

　3-1 IT 办事生命周期

　图 3－1 为 IT 办事生命周期示意图。IT 办事生命周期包罗以下几个阶段：

　 筹划－业务的战略目标和生长需要决定了 IT 筹划项目的结果；  需求调研－业务需求确定。包罗需求确立流程，业务部分提出业务需求，配合 IT 部分做需求调研，确认需求说明书；IT 部分卖力做调研阐发，制定需求说明书；  建立－制定采购筹划，采购项目设备，进行项目筹划、项目设计和系统开发等。要害流程包罗采购流程，IT 部分卖力采购设备的技能因素谈判和确认，并监督执行状况；财务部分卖力商务谈判和付款；  实施－具体项目实施，通过测试后，系统上线运行，为业务部分提供 IT办事。包罗软件开发流程，测试流程等，测试流程中 IT 部分卖力各个测试的具体事情及用户培训等，业务部分卖力测试配合、测试验收等事情；  提供办事－系统经用户最终验收，开始为用户提供办事。包罗 SLA 确认流程，IT 部分卖力 SLA 的制定和实施，业务部分卖力提出办事要求、审查办事陈诉。

　 . 下面我们就对在 IT 办事生命周期中的几个要害流程举例说明，包罗需求确立流程、IT 采购流程、测试流程、SLA 确立流程，其中 IT 采购流程部份放在本陈诉的第八章中论述，其余的流程在本章接下来的部分论述，本章最后将论述流程的维护。在这些流程中，首先需要领导的高度重视、IT 部分与各业务部分紧密配合，事先对流程的脚色、界说、各自的职责明确，在实际操纵中，积极配合，配合解决出现的问题，最终实现双赢。

　3.2 需求确立流程

　需求是由业务部分提出，由业务部分和 IT 部分配合来确定的，它是进行项目设计、实施的底子。本节笼罩了从需求的提出到需求简直立全历程，本节的专注于由业务部分提出的新的业务需求简直立流程。

　我们发起需求确立流程如图 3-3 所示。

　流程组织：

　 业务部分－包罗省公司业务部分及总公司业务部分；  IT 部分－包罗省公司 IT 部分和总公司 IT 部分；  IT 决策委员会－主要卖力 IT 项目的审批。

　流程描述：

　1． 需求的提出有 2 个来源，分别是省公司业务部分和总公司业务部分（市公司的业务需求统一由省公司业务部分提出）。省公司业务部分提出正式的书面业务需求交本地 IT 部分及总公司业务部分；总公司业务部分汇总省公司业务需求，并结合总公司业务需求交总公司 IT 部分；省公司 IT部分作出开端需求意见，提交总公司 IT 部分；总公司 IT 部分决定是否进行立项申请，若通过，则提交 IT 决策委员会，走 IT 决策流程。

　2． IT 项目被批准后，IT 部分将首先查抄项目文档，明确目标，制定项目筹划，做项目的准备事情； 3． IT 部分在业务部分的配合下，做需求的调研和阐发事情，形成需求调研阐发陈诉； 4． 凭据调研阐发陈诉，制定成果及规格说明书； 5． 制定质量筹划，明确项目交付物验收的质量标准；

　6． 业务部分和 IT 部分配合确认范畴和质量需求说明书； 7． 结束需求确认，进入设计与实施阶段。

　 .

　 需求确立流程IT部门 IT决策委员会 业务部门省公司业务部门提出业务需求汇总省公司业务需， 求 提出总公司业务需求省公司IT部门分析， 业务需求 并报总公司IT部门汇总和分析总公司和省公司的业务需求IT决策流程项目批准检查项目文档需求调研与分析业务部门配合需求调研制定质量计划编制功能及规格说明书确认范围和质量需求说明书结束需求确认 图

　3-2

　需求确立流程

　3.3 办事水平协议（ SLA ）确立流程

　未来中国人寿 IT 部分的目标是要成为独立的 IT 组织，为中国人寿团体内的各子公司、职能部分，甚至中国人寿以外的公司提供 IT 办事，成为利润中心。如何权衡提供的 IT 办事水平，如何凭据差别的办事水平与客户结算用度，是要害的问题。办事水平协议（SLA）可以很好地解决上述问题，SLA 是权衡和评价 IT 的办事治理水平的东西。在第 1 阶段访谈中，我们发明中国人寿还未实行办事级别治理。在《中国人寿 IT 战略陈诉》4.3.8.3 和 4.3.9.3 中指出“…明确界说的 SLA（办事水平协议）：包管对业务的办事支持水平，向业务部分提供标准化的，可丈量的 IT 办事。…”。SLA 是未来中国人寿 IT 办事治理的重要组成部分。

　未来中国人寿创建 SLA 应考虑的因素：

　 办事实施的地理漫衍  办事支持的业务成果  本钱结构  办事监控的难易水平 未来中国人寿的 SLA 发起包罗的内容：

　 办事时间  可用性  双方协议的事情量  响应时间  提供的成果  应急处理惩罚  宁静保障  办事用度  结算方法 我们推荐采取如下流程确立 SLA：

　1. 对目前现有的 IT 办事进行评估和分类;  理解 IT 办事中包罗的元素和组件  理解 IT 办事的业务驱动力 2. 创建 IT 办事可用性文档;

　 .  记录目前的办事可用性  确定潜在失效组件  确定业务部分对可用性的最低要求  确定包管办事可用性的要领 3. 创建容量文档;  确定业务需求量  确定应用和系统的容量  确定业务增长的速度，及对系统容量的增长的要求 4. 确定目前 IT 办事本钱;  基于资源的利用  基于投资 5. 业务部分提出具体办事需求; 6. IT 部分对业务地 IT 办事需求进行评估; 7. IT 部分与业务部分协商并签定 SLA，其中包罗办事应到达的水平和用度; 8. IT 部分凭据 SLA 要求为业务部分提供 IT 办事; 9. IT 部分记录和阐发 IT 办事性能； 10. IT 部分生成 IT 办事陈诉交付业务部分； 11. 业务部分审阅 IT 办事陈诉，查抄是否与实际办事水平相符； 12. 业务部分凭据 SLA 中约定的结算方法进行用度结算。

　 SLA确立流程IT部门 业务部门对目前服务进行评估和分类建立服务可用性文档建立容量文档确定目前的服务成本协商并签订SLA（ ）

　需决策层审批 记录和分析服务性能提出服务需求评估服务需求生成服务报告审阅服务报告检查实际服务水平结算结束开始 图

　3-3 SLA 确立流程

　 . 3.4 测试流程

　开发完成的 IT 系统需要运用科学的测试要领，通过完善的测试流程对开发的结果进行查验，确保完成了预定的成果、到达预定的性能指标后，才华正式交付用户使用，通过 SLA 为业务部分提供办事。

　通常测试流程包罗原型测试、单位测试、集成测试和系统测试等几个主要的步调。

　原型测试是以业务部分的实际业务为原型，进行系统模拟测试，是用来明确业务流程和软件成果差别的主要方法。

　单位测试是为了解决并防备误差，将代码各个单位的结构和成果断绝并测试，单位测试的目标在于不但测试代码的成果性，还需确保代码在结构上可靠且健全，并且能够在所有条件下正确响应。

　集成测试是在单位测试的底子上将所有模块凭据设计要求组装成系统或子系统，对模块组装历程和模块接口进行正确性查验。

　系统测试是对整个系统做全面的测试，系统测试包罗：端到端的输入输出测试、压力测试、可靠性测试、可维护性测试等。

　下面就是具体的流程描述：

　1. 首先，IT 部分要查抄所有相关文档，主要是项目筹划、开发进度、范畴说明、质量说明、进度摆设等； 2. 制定原型和单位测试筹划，测试筹划应包罗时间摆设、测试情况要求、测试内容、测试目的、测试案例、测试要领、测试步调、预期结果、通过标准、问题处理惩罚流程等内容； 3. 凭据原型和单位测试的情况要求准备测试情况； 4. IT 部分进行原型和单位测试； 5. 原型和单位测试通事后，进入到集成与系统测试部分。与原型和单位测试差别，集成与系统测试需要业务部分人员的参加，首先要与业务部分配合制定集成与系统测试...