建筑装饰施工企业风险管理办法

时间：2021-03-26 06:04:56 来源：蒲公英阅读网 本文已影响人

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建筑装饰施工企业风险管理办法 本文简介：企业风险管理办法企业风险管理办法（试行）第一章总则第一条（目的）为了进一步提高企业管理水平，加强企业抵御风险的能力，最大程度地预防和减少各类风险对企业造成的损害，使应对风险事件的工作规范化、制度化，从而维护企业正常经营生产，增强企业竞争力，促进企业持续、健康、稳步发展，特制定本条例。第二条（定义）企

建筑装饰施工企业风险管理办法 本文内容：

企业风险管理办法

企业风险管理办法（试行）

第一章

总

则

第一条

（目的）为了进一步提高企业管理水平，加强企业抵御风险的能力，最大程度地预防和减少各类风险对企业造成的损害，使应对风险事件的工作规范化、制度化，从而维护企业正常经营生产，增强企业竞争力，促进企业持续、健康、稳步发展，特制定本条例。

第二条

（定义）企业风险，是指未来某些因素的不确定性对企业实现其经营目标产生的影响。风险管理，是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第三条

（目标）企业风险管理总体目标为：

（一)确保将企业风险控制在与总体目标相适应并可承受的合理范围内。

（二）确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取的重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性。

（三)确保企业建立和运行针对各项重大风险发生后的危机处理机制，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第四条

开展风险管理工作应本着求真务实的原则，与其他管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程之中。

第二章

风险管理组织体系

第五条

（企业风险管理机构）公司成立企业风险管理委员会，是公司风险管理工作的领导机构，负责研究、部署全面风险管理工作。委员会设主任一名，由公司领导兼任，委员若干名，由项目承接、设计、物资采购、工程实施、财务、审计、法务等有关部门负责人或人员，以及其他公司相关领导组成。管理委员会办公室设在公司行政办公室，履行值守应急、信息汇总和综合协调职责，并会同审计部门就企业识别、量化和控制风险的情况进行监测考量，发挥运转枢纽作用。

第六条

（企业风险管理机构）各业务职能部门成立部门风险应急小组，是风险防控的具体实施单位，部门风险应急小组对业务管理范围内的风险防控负有首要责任，具体负责部门业务的风险识别、量化、分析和应急预案的起草与实施，贯彻落实企业有关决策事项。部门业务职能人员依据各自职责，开展相关业务的风险管理工作。

第七条

（企业风险管理机构）司属各单位成立风险管理分委会，在企业风险管理委员会的领导下，负责本单位各类风险的防控和应急管理工作。

第三章

企业风险类别

第八条

（风险分类）企业的风险来自于企业内、外部各种因素，根据装饰企业的运营规律和特点，未来风险主要表现为：

（一）战略风险：指经营决策失误或对决策执行不当给企业造成的导致损失的可能性。

1、企业重大决策：未能按照科学程序进行决策，导致盲目决策或经营失误致使资源浪费、经营损失，甚至企业及社会不稳定；

2、经营战略调整：对内外部环境的判断不够准确，影响了战略决策的正确性；或在进行多个战略规划方案的比较选择时出现决策失误，未能选择最恰当的方案。

（二）政策风险：指由于国家、地方政策调整，导致企业发生损失的可能性。

1、国家政策宏观调控；

2、承包项目所在地投资环境变化、权力部门干预；

3、其他。

（三）市场风险：指市场环境因素造成的导致损失的可能性。

1、国内外装饰行业恶性竞争：包括工程围标、串标等排挤行为、地方行业垄断、排外行为等；

2、国内劳务、建材市场发生异常：包括市场供应短缺或价格暴涨。

（四）信用风险：指交易方不能正常履行合约给企业造成的导致损失的可能性。

1、建设投资方破产、资金短缺或缺乏诚信，恶意压价或拖欠；

2、供应商、合作方过失或违约；

3、企业面临公关危机，声誉、品牌受到政府、公众质疑而产生负面影响。

(五)

运营风险：指由于企业内部控制不健全或者失效、运营过程中的操作失误或疏忽而造成意外损失的可能性。

1、工程投标与合同订立风险：包括投标缺乏充分准备、投标价计算失误，或投标不符合法律、法规及企业规章制度；合同存在重大瑕疵，或合同不符合法规、企业规章制度。

2、工程设计与施工设计风险：包括设计不合理、设计差错或失误导致工程质量不合要求。

3、质量与安全管理风险：包括发生工程质量事故，或因工程质量缺陷被投诉，或发生伤残、死亡等生产安全事故。

4、区域单位管理风险：管理失控，或项目管理组织体系不完善或不能有效运行，导致企业不能按期履约。

5、印章管理风险：包括滥用、盗用印章等用印不当引发法律责任，或不规范用印，管理无序影响企业经营发展。

6、员工违规操作行为：包括对外业务管理失控或漏洞，违反企业规章制度或法律法规。

7、信息化风险：由于信息缺失、信息滞后、信息处理不当、信息传递沟通不畅或信息不对称等，导致依赖于该信息系统的业务产生风险。

（六）财务风险：指企业在融资、投资、担保、资产管理、资金支付过程中发生失误的而造成损失的可能性。

1、资金管理风险：包括资金被挪用、盗窃、诈骗，或没有全部入帐，或资金使用效率低。

2、资产与负债管理风险：包括资产闲置、毁损，或资产处置不规范，人为造成资产流失，或债务数额持续上升致使企业经济负增长。

3、项目成本管理与费用控制风险：包括成本反映不真实，或费用预算指标分配不当导致资源配置不合理，或成本、费用支出不合理。

4、对外担保风险：包括被担保方缺乏或丧失偿债能力。

（七）法律风险：指交易合约不符合有关法律法规和企业利益或承担不应有的法律责任给企业造成的导致损失的可能性。

1、商务合同中的潜在风险；

2、分包、联营、合作单位存在履约风险。

第九条

（风险级别）按照风险性质、严重程度、可控性和影响范围等因素，为便于风险预警和应急管理，将企业风险划分为四级：Ⅰ级（特别重大）、Ⅱ级（重大）、Ⅲ级（较大）和Ⅳ级（一般）。

第十条

（风险辨识）各业务、职能部门和各单位应根据以上风险类别并结合各自业务流程和特点，定期查找、辨识本业务流程和工作范围内有无风险，有哪些风险，确定风险源。

第四章

风险管理工作基本内容

第十一条

风险管理包括以下主要工作内容：

；业造成的政策调整给

计部门企业风险管理机构）司属各单位成立相应部门风险应急小组，业（一）风险信息管理：指通过合理的管理过程来保证风险管理决策所需风险信息的高质量，风险信息的真实、准确、及时和完整性能够确保风险决策的正确和高效性。风险信息的管理是风险管理工作的基础。风险信息是贯穿风险管理整个流程的决策活动所需的信息。凡与决策活动相关的描述风险本身属性的信息以及风险管理的过程信息，都属于风险信息。风险信息包括风险管理初始信息、各流程环节决策活动所需的信息、风险管理流程每一环节相关的其他管理和业务信息、财务数据、管理人员经验、行业标杆企业做法等信息。

1、

收集、整理风险管理初始信息：指通过外部信息渠道、内部管理和业务工作平台持续获取静态、动态的原始信息，并按照风险类别进行整理的持续活动。企业应通过此活动逐步积累、建设并完善风险信息库，形成深厚的信息基础以及在此基础上积累的丰富经验。

2、加工处理风险信息：用专业方法或工具对归整后的原始信息进行分析处理，转化

为用风险管理专业语言描述的信息，并形成易于决策者参考的各类信息文件或报告；

3、传递信息：将上述文件定期或不定期地按照固定的流程逐级上报给拥有不同决策权限的各级风险管理决策者，由其做出决策后反馈给风险管理执行人员。

4、更新信息：根据企业内外部环境变化，结合不断变化的风险特性，及时更新信息，以保证信息的时效性，为下一次决策做准备的活动。

（二）风险分析和评估：运用定性与定量相结合的方法，通过对收集的风险管理初始信息、企业各项业务管理及其重要业务流程的风险进行关系分析和比较评估，通过技术手段初步确定对各项风险的管理优先顺序和策略的活动。

1、风险辩识：查找企业各项业务、重要经营活动及业务流程中有无风险，有哪些风险的活动。

2、风险分析：对辩识的风险及其特征进行定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件的活动。

3、风险评价：是评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等活动。

（三）制定和实施风险应对策略及应急解决方案：企业根据自身条件和外部环境，围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具(如：关键风险指标管理、损失事件管理等)。

(四)

风险管理的持续检查、监督与改进：企业应以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估等方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。各有关部门和单位应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时逐级报送企业风险管理委员会。

第五章

内部风险控制运行体系

第十二条

（管理机制）各单位应注重建立健全以下风险管理机制：

1、岗位授权机制。明确各岗位授权对象、条件、范围、额度，严禁超越授权作出风险性决定。

2、审批核准机制。对重要事项明确规定审核、批准的程序、条件、范围、定额，特别是时效。

3、权力制衡机制。对重要岗位明确规定不相容的分管，如授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查等职责。

4、风险转移机制。加强自我保护意识，合理规避风险，尽可能将风险转移到企业之外。

5、主要岗位轮岗机制。对涉及经济或重要决策权力的管理岗位定期进行调动。

6、重大风险预警、应急机制。确保在发现风险隐患后及时采取相应警示措施，在风险发生后将危害损失或不利影响减少到最小。

7、考核评价机制。把岗位风险大小与考核标准挂钩，把风险管理执行情况与考核结果挂钩，把风险控制能力与干部任用标准挂钩。

第十三条

（风险预警）业务部门和各单位要针对各种可能发生的风险事件，完善预测预警机制，建立预测预警系统，开展风险分析，做到早发现、早报告、早处置。

第十四条

（预警级别）根据预测分析结果，对可能发生和可以预警的风险事件进行预警。预警级别依据风险事件可能造成的危害程度、紧急程度和发展势态，划分为四级：Ⅰ级（特别严重）、Ⅱ级（严重）、Ⅲ级（较重）和Ⅳ级（一般）。

第十五条

（预警信息）预警信息包括风险事件的类别、预警级别、起始时间、可能影响范围、警示事项、应采取的措施和发布单位等。

第十六条

（信息传递）风险预警信息传递。信息应当及时、准确、客观、全面。一般或较大风险事件发生后，直接业务经办人是风险处置责任人，应在授权范围内及时采取有效处置措施，同时向所在部门或单位负责人报告，必要时由部门或单位负责人采取处置措施；特别重大或者重大风险事件发生后（包括一般、较大风险未能有效处置而继续趋向严重态势），各单位、各部门要立即报告，最迟不得超过4小时。应急处置过程中，要及时续报有关情况。

第十七条

（先期处置）应急预案风险事件发生后，事发部门或单位在报告特别重大、重大突发风险事件信息的同时，要根据职责和规定的权限启动应急预案，及时、有效地进行先期处置，控制事态。

第十八条

（应急方案）对于先期处置未能有效控制事态的特别重大风险事件，要及时启动相关预案，由企业风险管理委员会组织有关人员、机构，负责对突发事件的调查、确证、处置、控制和评价，提出应急处置方案，统一指挥或指导事发单位和相关部门开展处置工作。

第十九条

（协同应急）需要跨部门共同参与处置的风险事件，由发生该类风险事件的业务部门牵头，其他部门予以协助，风险管理委员会适时协调。

第六章

应急保障

第二十条

（应急处理小组）各单位、部门成立突发事件应急处理小组，由单位、部门负责人担任组长，确定组员职责，按照职责分工和相关预案做好风险事件的应对工作，落实应对风险事件的人员、物资、通信、医疗保障等工作。风险管理委员会可根据应急处理需要，紧急调集系统内人员、物资及相关设备。

第二十一条

（培训演练）各单位、部门要结合实际，有计划、有重点地组织应急培训和演练，增强风险防范意识和应对能力，排查潜在隐患及可能的突发事件。

第七章

风险事件调查与评估

第二十二条

（调查评估）风险事件处置结束后，处置事发部门或单位要对其起因、性质、影响、责任、经验教训等问题进行调查评估，并形成书面报告，改良业务流程，调整内部控制措施或修订相关制度。

第八章

检查与监督管理

第二十三条

（监督评价）审计部门负责研究提出全面风险管理监督评价体系，制定监督评价相关制度，就企业识别、量化和控制风险的情况提出质疑，开展监督与评价，出具监督评价审计报告。

第二十四条

（责任人）风险事件应急处置工作实行责任追究制。事发单位或部门是第一责任人，风险管理委员会是第二责任人。

第二十五条

（表彰奖励）对风险事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人公司将给予表彰和物质奖励。

第二十六条

（责任追究）对迟报、谎报、瞒报和漏报风险事件重要情况或者应急管理工作中有其他失职、渎职行为的，依法对有关责任人给予经济或行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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篇2：市外施工企业进舟备案手册（制度范本）

市外施工企业进舟备案手册（制度范本、doc格式） 本文关键词：范本，施工企业，市外，备案，手册

市外施工企业进舟备案手册（制度范本、doc格式） 本文简介：天马行空官方博客：http://t.qq.com/tmxk_docin；QQ:1318241189；QQ群：175569632市外施工企业进舟备案手册备案企业：（盖章）备案时间：舟山市城乡建设委员会监制说明1、《备案手册》是市外进舟施工企业自觉纳入舟山市建设行政管理的凭证。2、市外施工企业在舟山市行

市外施工企业进舟备案手册（制度范本、doc格式） 本文内容：

天马行空官方博客：http://t.qq.com/tmxk_docin

；QQ:1318241189；QQ群：175569632

市外施工企业进舟

备案手册

备案企业：

（盖章）

备案时间：

舟山市城乡建设委员会监制

说

明

1、《备案手册》是市外进舟施工企业自觉纳入舟山市建设行政管理的凭证。

2、市外施工企业在舟山市行政辖区内开展建设工程业务活动，应持有《备案手册》，办理登记手续。

3、《备案手册》的基本内容由企业如实填写，真实性应经注册地市级以上管理部门证明签章。

4、《备案手册》实行年审制度，每年的12月1日至20日，已持有《备案手册》的市外建筑业施工企业应到备案机关办理年审手续。

5、《备案手册》只限本企业使用，任何单位和个人不得转借、转让、涂改、伪造。

6、办理备案与年审手续的经办人，必须具有法人授权的委托书。

7、《备案手册》遗失或书面记录内容已满，企业应及时报备案机关，经审核属实后续补。

8、企业基本情况有变化时，应及时办理变更手续，或换取新的《备案手册》。

企业诚信承诺书

本人以企业法定代表人的身份郑重承诺：

本企业严格遵守法律、法规和规章规定，全面履行各项应尽的责任和义务，自觉纳入舟山市建设行政管理部门的监督和管理，遵守舟山市建筑业协会自律公约，确保项目登记人员按施工合同要求到位履职，强化企业管理制度，加强对在舟项目部的管理，切实履行企业的主体责任，确保建设工程的质量和施工安全。本企业若提供虚假备案材料或在舟施工期间有不纳入当地建设行政管理部门监督管理的行为，或有其它违反行业管理的不良行为，愿意承担法律责任，并接受相应的行政处罚。本企业项目经理所办理、处置与任职工程项目相涉的所有行政管理方面的实体和程序事宜，包括接受事实调查、承认、放弃相关权利、接受行政处理并履行义务以及各类文书的送达等，本企业均予以无条件承认。

企业法定代表人（签名）：

企业名称（盖公章）*年*月*日

注：法定代表人签名不得代签。

企业备案记录（一）

一、企业基本情况

企业名称（签章）

企业性质

注册地址

邮政编码

营业执照

联系电话（传真）

注册地主管部门

联系电话

资质等级

资质证号

安全生产许可证号

法定代表人

安全生产考核证号

联系电话

企业经理

安全生产考核证号

联系电话

企业分管安全

副经理

安全生产考核证号

联系电话

企业技术负责人

安全生产考核证号

联系电话

在舟常设

机构名称

常设机构

地

址

在舟经营范围

邮政编码

驻舟电话

在舟

负

责

人

姓

名

企

业

安

全

检

查

负

责

人

姓

名

职

务

职

务

职

称

职

称

联系电话

联系电话

委托授权范围

委托授权范围

安全生产考核证号

安全生产考核证号

企业经办人

联系电话

企业备案记录（二）

二、企业经营概况

上年度经营生产总值

上年度在舟项目数

经营产值

上两年内安全生产状况

上两年内被市级以上建设行政部门处罚及不良行为记录情况

注册地市级以上建设行政主管部门意

见

舟山市建设行政主管

部门意见

变

更

备

案

注册地市级以上建设行政主管部门意

见

舟山市建设行政主管

部门意见

在舟项目登记记录（一）

市外施（

）第

号

工程名称

建设地点

建设单位

代建单位

工程规模

开、竣工时间

工程承接

范围

工程造价

建筑面积

项目经理

岗位证号

安全生产考核证号

资格等级

身份证号

联系电话

项目技术

负责人

职

称

专业

联系电话

专职

安全员

岗位证号

安全生产考核证号

岗位证号

安全生产考核证号

岗位证号

安全生产考核证号

施工员

岗位证号

材料员

岗位证号

质检员

岗位证号

资料员

岗位证号

分包企业名称

资质等级

资质证号

安全生产许可证号

分包企业

法人

联系电话

安全生产考核证号

项目经理

岗位证号

安全生产考核证号

专职安全员

岗位证号

安全生产考核证号

企业经办人

联系电话

是否纳入总包管理

注册地市级以上建设行政主管部门意见

（盖章）*年*月*日

建设地工程建设招投标管理机构意见

（盖章）*年*月*日

工程所在地建设行政主管部门意见

（盖章）*年*月*日

在舟项目登记记录（二）

变

更

记

录

变更

情况

注册地市级以上建设行政主管部门意见

（盖章）*年*月*日

工程所在地建设

行政主管部门

意

见

（盖章）*年*月*日

项

目

履

约

评

价（核

销）

建设单位

意

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（盖章）*年*月*日

工程所在地质量、安全监督机构综合意见

（盖章）*年*月*日

项目登记管理部门综合评价

（盖章）*年*月*日

在舟项目登记记录（一）

市外施（

）第

号

工程名称

建设地点

建设单位

代建单位

工程规模

开、竣工时间

工程承接

范围

工程造价

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项目经理

岗位证号

安全生产考核证号

资格等级

身份证号

联系电话

项目技术

负责人

职

称

专业

联系电话

专职

安全员

岗位证号

安全生产考核证号

岗位证号

安全生产考核证号

岗位证号

安全生产考核证号

施工员

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材料员

岗位证号

质检员

岗位证号

资料员

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分包企业名称

资质等级

资质证号

安全生产许可证号

分包企业

法人

联系电话

安全生产考核证号

项目经理

岗位证号

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专职安全员

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联系电话

是否纳入总包管理

注册地市级以上建设行政主管部门意见

（盖章）*年*月*日

建设地工程建设招投标管理机构意见

（盖章）*年*月*日

工程所在地建设行政主管部门意见

（盖章）*年*月*日

在舟项目登记记录（二）

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情况

注册地市级以上建设行政主管部门意见

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工程所在地建设

行政主管部门

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工程所在地质量、安全监督机构综合意见

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项目登记管理部门综合评价

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在舟项目登记记录（一）

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开、竣工时间

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专职

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安全生产考核证号

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分包企业名称

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安全生产考核证号

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注册地市级以上建设行政主管部门意见

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工程所在地建设行政主管部门意见

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工程所在地建设

行政主管部门

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工程所在地质量、安全监督机构综合意见

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在舟项目登记记录（一）

市外施（

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建设地点

建设单位

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开、竣工时间

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项目技术

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）第

号

工程名称

建设地点

建设单位

代建单位

工程规模

开、竣工时间

工程承接

范围

工程造价

建筑面积

项目经理

岗位证号

安全生产考核证号

资格等级

身份证号

联系电话

项目技术

负责人

职

称

专业

联系电话

专职

安全员

岗位证号

安全生产考核证号

岗位证号

安全生产考核证号

岗位证号

安全生产考核证号

施工员

岗位证号

材料员

岗位证号

质检员

岗位证号

资料员

岗位证号

分包企业名称

资质等级

资质证号

安全生产许可证号

分包企业

法人

联系电话

安全生产考核证号

项目经理

岗位证号

安全生产考核证号

专职安全员

岗位证号

安全生产考核证号

企业经办人

联系电话

是否纳入总包管理

注册地市级以上建设行政主管部门意见

（盖章）*年*月*日

建设地工程建设招投标管理机构意见

（盖章）*年*月*日

工程所在地建设行政主管部门意见

（盖章）*年*月*日

在舟项目登记记录（二）

变

更

记

录

变更

情况

注册地市级以上建设行政主管部门意见

（盖章）*年*月*日

工程所在地建设

行政主管部门

意

见

（盖章）*年*月*日

项

目

履

约

评

价（核

销）

建设单位

意

见

（盖章）*年*月*日

工程所在地质量、安全监督机构综合意见

（盖章）*年*月*日

项目登记管理部门综合评价

（盖章）*年*月*日

在舟项目登记记录（一）

市外施（

）第

号

工程名称

建设地点

建设单位

代建单位

工程规模

开、竣工时间

工程承接

范围

工程造价

建筑面积

项目经理

岗位证号

安全生产考核证号

资格等级

身份证号

联系电话

项目技术

负责人

职

称

专业

联系电话

专职

安全员

岗位证号

安全生产考核证号

岗位证号

安全生产考核证号

岗位证号

安全生产考核证号

施工员

岗位证号

材料员

岗位证号

质检员

岗位证号

资料员

岗位证号

分包企业名称

资质等级

资质证号

安全生产许可证号

分包企业

法人

联系电话

安全生产考核证号

项目经理

岗位证号

安全生产考核证号

专职安全员

岗位证号

安全生产考核证号

企业经办人

联系电话

是否纳入总包管理

注册地市级以上建设行政主管部门意见

（盖章）*年*月*日

建设地工程建设招投标管理机构意见

（盖章）*年*月*日

工程所在地建设行政主管部门意见

（盖章）*年*月*日

在舟项目登记记录（二）

变

更

记

录

变更

情况

注册地市级以上建设行政主管部门意见

（盖章）*年*月*日

工程所在地建设

行政主管部门

意

见

（盖章）*年*月*日

项

目

履

约

评

价（核

销）

建设单位

意

见

（盖章）*年*月*日

工程所在地质量、安全监督机构综合意见

（盖章）*年*月*日

项目登记管理部门综合评价

（盖章）*年*月*日

奖

惩

记

录

序号

因何事受到何种奖励或处罚

记录单位签章

（盖章）*年*月*日

（盖章）*年*月*日

（盖章）*年*月*日

（盖章）*年*月*日

（盖章）*年*月*日

（盖章）*年*月*日

（盖章）*年*月*日

（盖章）*年*月*日

年度审查情况

年度审查意见

年

（

盖章）

年

（

盖章）

年

（

盖章）

年

（

盖章）

年

（

盖章）

篇3：建筑施工企业费用报销流程管理规定

建筑施工企业费用报销流程管理规定 本文关键词：管理规定，报销，流程，费用，建筑施工企业

建筑施工企业费用报销流程管理规定 本文简介：建筑施工企业费用报销流程管理规定第一条为明确各类费用在报销付款中的管理责任、权限和流程，根据制定本规定。第二条本规定适用于公司内部各独立核算单位、全资子公司和控股子公司（以下简称“各单位”）。第三条各单位可根据本规定，结合本单位实际情况，制定相应的费用报销细则或实施办法，并报公司审核后在本单位实施。

建筑施工企业费用报销流程管理规定 本文内容：

建筑施工企业

费用报销流程管理规定

第一条为明确各类费用在报销付款中的管理责任、权限和流程，根据制定本规定。

第二条本规定适用于公司内部各独立核算单位、全资子公司和控股子公司（以下简称“各单位”）。

第三条各单位可根据本规定，结合本单位实际情况，制定相应的费用报销细则或实施办法，并报公司审核后在本单位实施。

第四条本规定所称费用报销是指日常发生的差旅费、办公费、业务招待费、汽车费、运杂费、邮电通信费、水电费、租赁费、会议费、保险费、低值易耗品、各种规费、咨询诉讼费、检测测绘费、证照费、年检费、其他营业费用和其他管理费用等。

第五条权签人

1、本规定的权签人是指部门经理、副总经理、财务总监、总经理、董事长等，名单以控股公司、集团公司、公司及各单位的任命文件为准。

2、权签人享有在规定管理权限内对报销付款签字审核审批的权利，并承担相应的责任和对费用真实、合法、合理性负责的义务（公司权签人的授权待进一步明确后修改本制度再上报控股公司）。

第六条员工借款

1、日常费用开支原则上不允许员工借款，应由个人先垫支，事后报销；符合《货币资金管理制度》或大额开支确需借备用金的，根据费用预算，填报《借款审批表》报批后，到所属财务部门申领借款。但需在事项完毕后5个工作日内办理报销手续。

当年12月31日前的借款尚未核销的，如无特殊情况，一律从工资或奖金中先扣回。

2、借款实行“前款不清，后款不借”原则。员工在财务部门有借款余额或上次借款尚未归还或核销的，除非有特殊情况，否则不允许再次借款；费用报销时，如无特殊理由，应先归还借款，扣除借款后有余额的，按余额付款。

3、公司员工借款经部负责人、财务总监、总经理审批；各单位员工借款经部门负责人、公司派出财务负责人审核同意后，报经理（或指定的副经理）审批；各单位经理、公司总经理、董事长借款由各单位公司派出财务负责人、财务总监审核签字；公司总经理、副总经理兼任下属单位董事长的，指定在公司借款，所有人员严禁多单位（多头）借款和多头报销。

4、财务部门应加强对员工借款的管理，定期催收。

5、出差借款按照《差旅费管理规定》执行。

第七条报销的要求

1、发票的基本要求

①发票必须合法、真实、有效。

②发票不得涂改、挖补、大小写金额必须相符，字迹清楚。发现发票有误，应当退回重开或更正，更正处应加盖开票单位公章。

③发票用胶水分类、整齐地粘贴在报销粘贴单上，防止原始凭证在传递过程中丢失。

④发票抬头与公司名称应一致，并具有规定印章（公章或财务专用章或发票专用章等）。

⑤其它要求参见《会计基础工作规范制度》和国家相关法律、法规。

财务部门有权拒收不合法不合规的票据，应当扣留虚假票据，并及时通报相关责任人。

2、报销凭证的填写要求

①必须按费用报销单要求填写相关内容。

②报销事项的内容、用途说明必须清晰准确，并注明费用归属（属于哪个单位或项目，便于分类核算或转账），必要时附清单详细说明。

③凡是费用需要在公司和各单位之间分摊的，报销人应该根据原始凭证抬头与费用归属关系，分别归集后，填写相应的报销凭证，确不能归集应给予适当分配比例。

④报销金额大小写必须一致，不得涂改，不得使用铅笔、圆珠笔、红色墨水笔填写。

⑤财务在审核时按相关制度规定有权去除不符合要求的票据（如白条、不符合要求的发票等），可以核小报销金额；但审核金额超过原报销金额时，应退回经办人重填或按申报金额报销。

⑥费用报销单分差旅费报销单、招待费用报销单和费用报销单，差旅费报销填差旅费报销单，其他所有费用填费用报销单；

3、其他报销附件要求

①除发票外，其他附件、报表必须合法、合规，有相关责任人的签字审批，业务招待费的报销报销人对应说明的事项根据管理需要要求填写费用说明清单，但费用说明清单不做为原始入帐凭证。

②差旅费报销除当天往返等特殊情况外应当附出差审批单，汽车费用报销应当附派车单。

③签有合同的费用报销（如广告费、设计费等）附件必须符合合同付款流程管理规定。

4、报销的时效要求

①当月费用一般应在当月报销处理完毕，部分费用如电话费等可以延至下月。

②当年费用一般应在当年12月31日前报销处理完毕。部分费用的发票如当年无法取得，只能在次年1月取得的，应在1月取得时立即办理报销；财务部门如果账务处理允许，应进入当年费用。

③申请先由公司预付支票的，经办人应在5个工作日内拿回相应发票按此报销流程办理签字核销手续，否则视同个人借款按相关规定处理。

第八条报销审批付款流程

1、经办人：根据本单位实际业务需要，在费用事项发生后，按照报销流程管理要求分类粘贴原始凭证，填写报销单，交部门负责任审核。经办人对其发生费用的真实、合理、合法、完整性负责，严禁虚报、假公济私。

2、部门负责人：按管理及责任权限对本部门发生费用的真实性、合理性负责审核并签字，对费用是否符合部门计划、预算承担责任；部门负责人可以根据事项、金额的重要性，让部门业务主管先行审核签字，并落实责任。对审核不通过的予以退回。

3、财务部门负责人：财务部门负责人（或授权主办会计）对报销凭证的相关内容，根据财务制度要求、标准进行审核；并复核报销的金额、是否有备用金或其他借款，是否从报销款中扣回相关借款；根据本单位的各项具体管理制度对票据的合法、合规性负责审核签字，对审核不通过的予以退回。

5、财务总监：对财务负责人（或授权主办会计）审核后的报销凭证，根据控股公司、行业集团、公司相关规定、本单位的制度进行整体审核，并结合本单位月度、年度预算的使用情况和实际资金情况，签署审核付款意见，对整个报销的合法性、合规性承担责任。对不符合要求，有损本单位利益的要坚决予以拒绝和退回，如有弄虚作假的，应当扣留票据并及时上报。

有财务总监的单位，财务总监是财务负责人；没有财务总监的，财务部部门负责人（或授权副经理、主办会计）行使财务负责人职责。

6、各单位经理、公司总经理：根据控股公司、行业集团、公司相关规定、董事长的授权，对授权范围内所有费用予以审批，并对费用的真实性、合理性承担责任；对授权给副总经理审批的事项负管理责任并要有授权书；对还需要董事长、集团公司、公司审批费用的真实、合理性负责审核签字。对审批、审核不通过的予以退回。

经理、总经理的费用，由财务负责人审核后，交由董事长审批。

7、董事长：根据控股公司、行业集团、公司相关规定或授权，对费用具有最终审批权，并以法人代表身份对所有费用的真实、合理、合法合规性承担责任。

董事长的费用由财务负责人审核。

8、出纳：审核报销单是否完成上述签字流程，是否本人签字，对审批签字手续不全的坚决予以退回。对报销金额再次复核，复核金额（付款金额）只能小于等于报销人申报金额，对复核金额大于申报金额的，予以退回给经办人重新办理（或按申报金额办理）。报销费用冲抵借款的部份，出纳应开具收据；收回多余的现金，收据中的一联应作为凭证附件。

9、上述流程见附图（费用报销流程图）。

第九条若员工为本单位其他职员代为办理报销或借款手续，报销人应填被代办人，并按被代办人的职别进行审批，同时在报销单上注明由代办人代办。员工借款在领款时必须由本人亲笔签字确认领款。

第十条本规定由公司财务处负责解释和修改。

第十一条本规定自发布之日起执行。

附图：费用报销流程图

财务总监（或授权付经理）审核

财务部门负责人（或授权主办会计）审核

部门负责人审核

费用发生

经办人填制费用单据

经理或经理审核、审批

董事长审批

出纳复核付款

费用报销流程图

是

否

是

否

是

否

是

否

是

是

否

否