环境管理体系认证咨询策划书

时间：2020-09-29 20:13:58 来源：蒲公英阅读网 本文已影响人

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　XXXXX 有限公司

　ISO14001:1996 环境管理体系

　认证咨询策划书和进度计划

　 一、什幺是 ISO14000 系列标准？

　第 第 2 页 共 41 页

　ISO14000 系列标准是国际标准化组织 ISO/TC207 负责起草的一份国际标准。ISO14000 是一个系列的环境管理标准， 它包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期分析等国际环境管理领域内的许多焦点问题，旨在指导各类组织（企业、公司）取得和表现正确的环境行为。ISO 该 14000 系列标准共预 留 100 个标准号。该系列标准共分七个系列，其编号为 ISO14001—14100。

　表 1-2 ISO14000 系列标准 标准号分配表

　 名

　称 标 准 号 SC1 环 境 管 理 体 系（EMS）

　14001—14009 SC2 环境审核（EA）

　14010—14019 SC3 环境标志（EL）

　14020—14029 SC4 环境行为评价（EPE）

　14030—14039 SC5 生 命 周 期 评 估（LCA）

　14040—14049

　第 第 3 页 共 41 页 SC6 术语和定义（T&D）

　14050—14059 WG1 产品标准中的环境指标 14060

　 备用 14061—14100

　二：中国负责 ISO14001 标准认证管理监督的官方机构

　—中国认证认可委员会（CNAB）负责对认证机构的认可批准

　—中国认证认可监督委员会（CNCA）负责对认证行业、咨询行业的监督管理与监督审查

　—中国认证人员培训与注册委员会（CNAT）负责对从事认证、咨询人员的培训与注册管理 三：ISO14001 系列标准的发展历程

　1972 年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。大会成立了一个独立的委员会，即“世界环境与发展委员会”。该委员会承担重新评估环境与发展关系的调查研究任务，历时若干年，在考证大量素材后，于己于 1987 年出版了“我们共同未来”报告，这篇报告首次引进了“持续发展”的观念，敦促工业界建立有效的环境管理体系。这份报告一颁布即得到了 50 多个国家领导人的支持，他们联合呼吁召开世界性会议专题讨论和制定行动纲领。

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　 从 80 年代起，美国和西欧的一些公司为了响应持续发展的号召，减少污染，提高在公众中的形象以获得经营支持，开始建立各自的环境管理方式，这是环境管理体系的雏形。1985 年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，1988 年试行实施，1990 年进入标准化和许可制度。1990 年欧盟在慕尼黑的环境圆桌会议上专门讨论了环境审核问题。英国也在质量体系标准（BS5750）基础上，制定 BS7750 环境管理体系。英国的 BS7750和欧盟的环境审核实施后，欧洲的许多国家纷纷开展认证活动，由第三方予以证明企业的环境绩效。这些实践活动尊定了 ISO14000 系列标准产生的基础。

　 1992 年在巴西里约热内卢召开“环境与发展”大会，183 个国家和 70 多个国际组织出席会议， 通过了“21 世纪议程”等文件。这次大会的召开，标志着全球谋求可持续发展的时代开始了。各国政府领导、科学家和公众认识到要实现可持续发展的目标，就必须改变工业污染控制战略，从加强环境管理入手，建立污染预防（清洁生产）的新观念。通过企业的“自我决策、自我控制、自我管理”方式，把环境管理融于企业全面管理之中。

　为此国际标准化组织（ISO）于 1993 年 6 月成立了 ISO/TC207 环境管理技术委员会，正式开展环境管理系列标准的制定工作，以规范企业和社会团体等所有组织的活动、产品和服务的环境行为，支持全球的环境保护工作。

　四：ISO14001：1996 国际环境管理标准的基础

　第 第 5 页 共 41 页 欧美一些大公司在 80 年代就已开始自发制定公司的环境政策， 委托外部的环境咨询公司来调查他们的环境绩效，并对外公布调查结果（这可以认为是环境审核的前身）。以此证明他们优良的环境管理和引为自豪的环境绩效。它们的做法得到了公众对公司的理解，并赢得广泛认可，公司也相应地获得经济与环境效益。为了推行这种做法，到本 1990 年末，欧洲制定了两个有关计划，为公司提供环境管理的方法，使其不必为证明信誉而各自采取单独行动。第一计划为 BS7750，由英国标准所制定；第二个计划是欧盟的环境管理系统，称为生态管理和审核法案（Eco—Management and Audit Scheme，EMAS），其大部分内容来 源于 BS7750。很多公司试用这些标准后，取得了较好的环境效益和经济效益。这两个标准在欧洲得到较好的推广和实施。

　 同时，世界上其它国家也开始按照 BS7750 和 EMAS 的条款，并参照本国的法规和标准，建立环境管理体系。

　 另外一项具有基础性意义的行动则是 1987 年 ISO 颁发的世界上第一套管理系列标准—ISO9000“质量管理与质量保证”取得了成功。许多国家和地区对 ISO9000 系列标准极为重视， 积极建立企业质量管理体系并获得第三方认证，以此作为开展国际贸易进入国际市场的优势条件之一。

　ISO9000 的成功经验证明国际标准中设立管理系列标准的可行性和巨大进步意义。因此，ISO 在成功制定 ISO9000 系列标准的基础上，开始着手制定标准序号为 14000 的系列环境管理标准。

　因此可以说欧洲发达国家积极推行的 BS7750、EMAS 以

　第 第 6 页 共 41 页 及 ISO9000 的成功经验是 ISO14000 系列标准的基础。

　六：ISO14000：1996 系列标准的组成 目前已颁发了六项环境管理标准：

　 ISO 14001：1996《环境管理体系——规范及使用指南》

　 ISO 14004：1996《环境管理体系——原则、体系和支持技术通用指南》

　 ISO 14010：1996《环境审核指南——通用原则》

　 ISO 14011：1996《环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核》

　 ISO 14012：1996《环境审核指南——环境审核员资格准则》

　 ISO 14040：1997《生命周期评估——原则和框架》

　 ①ISO 14001 是 ISO14000 系列标准中的主体标准。它规定了组织建立环境管理体系的要求，明确了环境管理体系的诸要素，根据组织确定的环境方针目标，活动性质和运行条件把本标准的所有有求纳入组织的环境管理体系中。该项标准向组织提供的体系要素或要求，适用于任何类型和规模的组织。

　 本标准要求组织建立环境管理体系，必须据此建立一套程序来确立环境方针和目标，实现并向外界证明其环境管理体系的符合性，以达到支持环境保护和预防污染的目的。

　 本标准的附录提供了规范使用指南和与 ISO9001 的联系。

　第 第 7 页 共 41 页

　 ②ISO 14004：《环境管理体系——原则、体系和支持技术通用指南》

　 本标准简述了环境管理体系要素，为建立和实施环境管理体系，加强环境管理体系与其它管理体系的协调提供可操作的建议和指导。它同时也向组织提供了如何有效地改进或保持的建议，使组织通过资源配置，职责分配以及对操作惯例、程序和过程的不断评价（评审或审核）来有序而一地处理环境事务，从而确保组织确定并实现其环境目标，达到持续满足国家或国际要求的能力。

　 指南不是一项规范标准，只作为内部管理工具，不适用于环境管理体系认证和注册。

　 这里需要说明的是，环境管理体系是组织全部管理体系的必要组成部分，环境方针、目标和指标的组织结构、职责、操作惯例、程序、过程及资源应与其它管理领域的现行工作协调一致（包括质量、职业卫生和安全）。

　 环境管理体系的建立始终是一个不断发展、不断完善的过程，它采用系统的方法，坚持持续改进。

　 ③ISO 14010：1996《环境审核指南——通用原则》

　 它是 ISO14000 系列标准中的一个环境审核通用标准。

　 环境审核与质量体系审核一样，是验证和持续改进环境管理行为的重要措施。ISO14010 标准定义了环境审核及有关术语，并阐述了环境审核通用原则，宗旨是向组织、审核员和委托方提供如何进行环境审核的一般原则。

　 ④ISO 14011：1996《环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核》

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　 本标准提供了进行环境管理体系审核的程序，以判定环境审核是否符合环境管理体系审核准则。本标准适用于实施环境管理体系的各种类型和规模的组织。

　 ⑤ISO 14012：1996《环境审核指南——环境审核员资格要求》

　本标准提供了关于环境审核员和审核组长的资格要求，他对内部审核员和外部审核员同样适用。

　 内部审核员和外部审核员都需具备同样的能力，但由于组织的规模、性质、复杂性和环境因素不同，组织内有关技能与经验的发展速度不同等原因，不要求必须达到本标准中规定的所有具体要求。

　⑥ISO 14040：1997《生命周期评估——原则和框架》

　七、ISO14000 系列标准对贸易有何影响？

　 ISO/TC207 在制定 ISO14000 时的指导思想之一是：“不增加并努力消除贸易壁垒，无论对环境好还是环境差的地区”。

　 客观上 ISO14000 系列标准统一了环境管理体系的基本要求，使那些以此制定贸易壁垒的国家有所收敛；标准要求各国公开其有关体系、产品标准和认证方法，为其贸易伙伴提供条件，有助于消除贸易壁垒。

　 另一方面，ISO14000 系列标准的实施又是另一种壁垒，它对那些信息不通，行动缓慢的国家和组织将造成实际上的贸易障碍。各发达国家对 ISO14000 系列标准持积极态度，在标准尚为草案时就开始了试点认证工

　第 第 9 页 共 41 页 作；发达国家也以环境为借口向发展中国家提出了要求。因而，发展中国家要摆脱其受控制的地位就必须迅速着手开展 ISO14000 实施工作。从这一意义上说，ISO14000 的认证是通向未来国际贸易市场的通行证。

　 事实上，环境问题在国际贸易中的地位日益明显中的地位日益明显，环境已与安全、卫生等方面的因素联结起来，形成了严重的技术贸易壁垒。这种壁垒是各国为保护其国内人民和国内市场而刻意制造的，是近期内难以消除的。

　八：建立高效的 ISO14001 环境管理体系的益处和改善环境带来的绩效 随着经济全球化趋势日益明显，越来越多的企业将实施全球化经济战略。企业的环境表现已成为政府、企业及其它组织采购产品选择服务时优先考虑的因素之一，目前一些著名的跨国企业已开始制订、实施 ISO 14000 的内部计划，并将 ISO14000 作为对其供应商环境管理的考核标准。ISO14000 是中国企业突破贸易壁垒，增强市埸竞争力的有效手段。实施 ISO14000 认证将带给企业明显的绩效：

　获取国际贸易的"绿色通行证"

　增强企业市竞争力，扩大市场份额

　树立优秀企业形象

　改进产品性能，制造"绿色产品"

　改革工艺设备，实现节能降耗

　第 第 10 页 共 41 页 污染预防，环境保护

　避免因环境问题所造成的经济损失

　提高员工环保素质

　提高企业内部管理水平

　减少环境风险，实现企业永续经营 改善带来以下方面的绩效：

　消除贸易壁垒，进入国际市场。

　提高环保意识，节约资源，预防污染。

　提高公司形象，增加市场份额。

　改进成本控制，节省材料和能源。

　改进政府/行业关系，改进企业/公众关系。

　第 第 11 页 共 41 页 九：ISO14001：1996 环境管理体系（简称 EMS）咨询辅导流程：

　标准和培训 环境管理体系 初步评估 由咨询师了解企业生产过程、产品特点、环境影响、环境行为、节能降耗、相关方、法律法规等情况，确定环境管理范围 制订咨询计划成立推行班子 咨询师根据企业实际需要制订详细咨询计划成立推行领导小组，设立推行工作小组 环境管理体系培训 由咨询师讲解 ISO14001 等系列标准 制订环境方针、 目标和指标 根据评估情况确定方针、目标、指标及责任

　第 第 12 页 共 41 页 体系文件建立 文件编写培训、 编写文件 文件编写培训，指导编写环境管理体系手册、程序、工作文件、记录表格及环境方案 文件发布 召开文件发布大会，由咨询师策划 实施及内审 环境管理体系试运行 由各级部门及相关人员按文件运行 内审员培训内部审核 各部门派出至少一名人员参加内审员培训，由咨询师带领内审员按标准文件、法律法规要求等进行内部检查 纠正内审发现的问题 对内审发现的问题，提出纠正措施，并对实施效果进行验证

　第 第 13 页 共 41 页 管理评审 由高层领导组织各有关部门对体系、方针、目标加以评价 申请认证 符合性审核 由咨询师组成审核组对体系作全面审核，决定是否提交认证 提交认证 由咨询师协助选择认证机构，并代办一切认证的有关手续 后续服务 对认证机构提出的问题，帮助整改

　十、建立 EMS 体系的具体方法（建立 EMS 体系的十五步）

　如果您的企业决定或准备实施 EMS 环境管理体系并取得认证，基本上需要经过以下步骤：

　l．建立一个专门机构

　企业应建立一个专门的机构来负责建立，运作环境管理体系，对于小型企业可由单人来负责此项工作．一般来说，该机构包括以下几个部分：

　第 第 14 页 共 41 页

　 管理者代表

　 由企业的高级领导层中指定一位管理者代表以负责整个体系的现场运行．管理者代表可以是专职的也可以是兼职的．这一点应根据企业的具体特点而定．管理者代表应直接向最高管理者汇报，并授予一定影响决策的权力，负责环境管理体系的建立，实施和有效运行。

　协调员 指定一位具有丰富现场管理知识及工作经验的职员负责体系的协调工作。

　运作

　由管理者代表指派熟悉现场工作及工艺过程的人员担任体系具体运作，一般由各个部门的负责人负责体系的具体运行。

　 财务运作

　 任何体系的建立和运作都必然涉及到费用的问题，该小组应有专人负责此项工作，以评估各项费用，如由于建立了体系所带来的收益及各项活动的基本费用。

　 法律

　 对企业在生产过程中所排放的污染物，必须符合相关国家，地方及行业的有关污染物总量控制的法律，法规和政策及我国所加入的国际环保与资源保护的条约。因此，该机构内应设一位该领域的专家，负责以上文件

　第 第 15 页 共 41 页 的搜集，保存；更新，以确保企业所使用的各种法律，法规及政策是有效版本（可兼职）．

　 市场

　由于越来越多的生产商，承包商对其分供方提出了 IS014000 认证的要求，因该机构内应设一名专门的市场代表负责与客户的接口． 2．了解本企业目前的环境状况

　 如果企业尚未建立环境管理体系，企业必须先进行环境评估以确定其在环保方面基本状况，环境评估应包括以下四个主要方面：

　 本企业所应遵循的法律，法规  评估并且记录重大的环境影响  考核所有现有的环境管理活动  评估来自以前对环境影响的反馈 3 制订环境方针

　 制订环境方针是建立 EMS 体系的重要环节，企业的领导者和高级管理者应为企业确定一个简单明了，切实可行的环境方针，并对其环境方针作出承诺是企业成功地实施环境管理的一个关键．企业应使其所有员工对本企业的环境方针达成共识，以确保本企业的可实施性．对环境污染防治的承诺，表明企业对有关法律，法规

　第 第 16 页 共 41 页 的遵守，对持续改进和污染防治的承诺．并且企业的主要领导者对此方针灸最终的有责任且保证其体系的运行 另外，环境方针还必须被所有的相关方正确，全面地理解，这不仅包括企业的员 管理者，也包括企业的股东，合同方或协作者，客户和用户，周围的社区组织； 府主管部门争综上所述，确立一个明确环境方针是执行标准的基础，并且环境方针文件需：

　 被各级员工所了解（企业的环境方针）

　 向公众发布环境方针  应包括对环境持续改进的承诺  应包括防止污染的承诺  可向社会公开提供企业的环境目标 4．组织和人员

　企业的环境方针只是企业对社会承诺的简单明了的阐述，因此企业应使每一个员工都参与并将环境管理体系落实到每一个工作岗位，使每一个员工，每一个部门都必须清楚自己负责的工作中有哪些造成污染和可能造成污染的因素，以及治理的目标和指标，并明确每个员工在环境管理体系中的职责，治理污染的技术方法和治理的各阶段所要达到的水平。

　 所以，仅有环境方针是不够的，企业尚需明确界定组织和员工的权力与责任以便于：

　第 第 17 页 共 41 页  提供资源  发起活动  确定问题  推荐解决方案  验证解决方案的执行  控制进一步的活动  在紧急情况下采取措施 5 相关的法律，法规

　 企业应及时了解并且能及时获得与本企业的产品及服务相关的环境方面的法律法规和政策。

　6．环境影响评估

　企业组织专业技术人员对组织本企业的所有的环境影响因素和目前的环境状况进行全面的评价，以确定重要的环境因素，环境评估主要包括如下内容：

　 受控和非受控的无形污染物（包括：声，光，电及辐射等）

　 受控和非受控的排放物  固体及其它废弃物

　第 第 18 页 共 41 页  土地污染物  所使用的土地，资源和能源  噪音，气味，灰尘，振动和视觉影响  对环境特点部分的影响 7．环境目标和指标

　 在环境评估的基础上，对环境评审的结果进行分析和整理，收集各种相关方对环境治理的意见，依据其对环境有重大影响的污染物确定其环境目标和环境指标，与此同时还应确定相关的法律法规的要求．IS014000 标准中对环境目标和指标并无具体的规定，但强调对环境的持续的改进． 8．管理程序

　 组织需根据环境目标和环境指标建立一套文件化的程序．该程序应明确规定怎样达到该环境指标及相关负责人．开发的新产品，服务和工艺过程须建立单独的程序． 9 手册和文件

　 企业应建立并保持涉及如下内容的手册和文件：

　 环境方针，目标，指标和程序  主要负责人及其责任

　第 第 19 页 共 41 页  体系要素间的相互关系  文件

　 环境管理体系手册应陈述该组织的目的及达到该目的的详细运作程序． 10．运作接部

　 管理的职责必须界定，形成文件以确保那些对环境有影响及潜在的影响的活动得到控制，验证，并增强污染的可追溯性．以便在污染事故发生后可以迅速找到问题的根源困此，以下的文件是必不可少的：

　 工作指导书  制订程序以保证分供方符合方针的要求  监视并且控制污水，废水  所执行的标准

　 另外，组织还应确定以下程序以确保符合本企业的特殊程序及指标：

　 确立文件化的验证程序  建立文件化的接收标准  评估前期验证信息的有效性 11．培训

　第 第 20 页 共 41 页

　 组织应根据自身需要对管理运作人员进行培训．培训的基本内容应包括：

　 企业应分析并确定员工在执行和维护环境管理体系中所存在的技能和知识方面的差距进行相应的培训  对企业的最高领导层应进行如环境方针的确立，资源的合理配置等方面的培训对企业的行政管理者进行标准的培训  对企业的运作管理人员进行标准培训

　 由各级行政管理人员和运作管理人员对其部门的所有人员进行岗位培训  与供应商和客户进行相关方面的洽谈，协商 12 记录

　 企业应保持相应的记录，为验证体系的有效性及符合性提供证据． 13．内部审核

　审核的重点是检查体系的实施和运行情况，找出体系在运行中遇到的问题和困难，采取适当的纠正措施，以保证其环境方针和环境目标的实现。

　 因此，当企业已建立了符合标准的环境管理体系并且得以贯彻执行后，便可进行认证审核以确定：

　 环境管理体系的运行是否符合程序的要求  企业的环境方针是否在体系的实施过程中得到了有效的贯彻，实施

　第 第 21 页 共 41 页 14．环境管理的评审

　 整个体系应在适当的间隔内进行评审以确保体系被适当地保持和其适周性和有效性，只有通过不断的审核，不断地修正目标和指标及计划、措施等，才能使企业的环境管理程序满足其方针的要表

　 评审还应包括对内部审核结果作出评估。

　15．申请认证

　 当企业认为自身的环境管理体系已具备认证的要求时．企业需向一个认可的认证机构提出申请．在选择认证机构应注意如下几个方面：

　 该机构应具有 ISO14000 环境管理体系认证资格并在该行业具有丰富经验

　 选择审核方式适合本企业认证机构  认证机构的审核方法应使客户相信其认证过程中不会增加不必要的费用．

　 十：咨询时间进度表

　月份 第一个月 第二个月 第三个月 第四个月 第五个月 第六个月

　第 第 22 页 共 41 页 阶段

　及内容

　 进度 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 Ⅰ 体系 培训策划

　现场诊断评估

　 标准培训

　 成立推行小组

　 任命管理者代表

　 文件编写培训/体系策划

　 文件编写指导、初审

　 文件终审、初步定稿

　 文件发布培训学习

　 体系开始运行

　第 第 23 页 共 41 页

　月份 阶段

　及内容

　 进度 第一个月 第二个月 第三个月 第四个月 第五个月 第六个月 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 Ⅱ 体系运行 内审员培训

　 内审前实践指导

　 第一次内审

　 内审后整改指导

　 管理评审前培训指导

　 管理评审指导

　 体系改进（必要时）

　 第二次内审（必要时）

　 Ⅲ 迎审指导培训

　第 第 24 页 共 41 页

　月份 阶段

　及内容

　 进度 第一个月 第二个月 第三个月 第四个月 第五个月 第六个月 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 上旬 中旬 下旬 体系认证 迎接外审

　 外审整改指导

　 提交整改材料

　 获取证书阶段

　 备注：国家环境管理体系认证认可条例：所建立的体系必须运行够三个月方可申请认证

　第 第 25 页 共 41 页 十二：ISO14001：1996 环境管理体系认证推进计划 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 1 Ⅰ 体系 培训策划建立 阶现场调查，初步了解基本情况； 总结汇报，探讨达成共识 为以后辅导认证工作做基础 总经理/各职能部门负责人/陪同人员 咨 询师 2 诊断报告编制与提交 为贵公司改进提供参考依据

　咨 询师 3 指导成立推行委员会； 任命管理者代表和委员会主任，明确各自职责和权限

　确保公司工作顺利如期进行， 公司管理层 咨 询师 4 内部策划与实施 提高公司全员参与的积极性与环保、安全意识 管理者代表/推行委员会 咨 询师

　第 第 26 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 5 段 组织召开推行动员会 调动公司员工的参与积极性和环境意识 宣传公司推行环境管理意识 为推行工作的顺利进行打基础 相关人员 咨 询师 6 ISO14001：1996 标准知识培训 了解 ISO14001 族标准的产生与发展现状 理解 ISO14001 标准的基本术语 掌握ISO14001标准各要素理解要点与审核要点 掌握ISO14001标准各要素对企业的基本要求与企业应提供的符合性证据 管理者代表/推行委员会/各职能部门负责人/公司指定的其它参加培训人员 咨 询师 7 ISO14001：1996 标准知识答疑 解答有关 ISO14001 标准的疑问 澄清有关 ISO14001 标准的异议 各部门有疑问的人 咨 询师

　第 第 27 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 8 环境管理体系策划讨论（包括组织架构、职能分配、方针目标、推行进度、文件编写清单以及计划进度）

　为建立高效实用的环境管理体系做基础 总经理/管理者代表/推行委员会/各职能部门负责人 咨 询师 9 文件编写培训 从文件的框架、格式、编号、内容构思与编排、相互之间协调性与一致性等方面进行解析，确保参加培训的人员知道如何编写环境管理体系文件以及如何审查环境管理体系文件

　第 第 28 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 10 Ⅰ 体系 培训策划建立 阶文件编写指导 在文件编写过程中，咨询师定期进行现场指导，解答文件编写过程中有关的疑问或疑惑。

　确保公司环境管理体系文件在符合标准要求的前提下，更加符合公司的实际情况，更加具有实操性和高效性、普及性 推行委员会/各职能部门文件编写人员 咨 询师 11 文件初审与讨论分析，达成共识 进一步确保公司环境管理体系文件的符合性、适宜性和可操作性 管理者代表/推行委员会/各职能部门文件编写人员 咨 询师

　第 第 29 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 12 段 文件修改完善 确保环境管理体系文件的适宜性和符合性、有效性 推行委员会/各职能部门参与文件编写人员

　13 文件进一步讨论，达成共识，初步定稿 进一步确保公司环境管理体系文件的符合性、适宜性和可操作性 总经理/管理者代表/推行委员会/各职能部门文件编写人员 依据：职能分配 咨 询师 14 文件进一步修改与完善 确保环境管理体系文件的适宜性和符合性、有效性 推行委员会/各职能部门参与文件编写人员

　第 第 30 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 15 文件审批

　根据公司《文件控制程序》规定的审批权限进行审批，确保文件的适宜性

　 16 Ⅱ 体系运行组织召开文件发布动员大会 再次调动公司全员参与的积极性和环境意识；渲染推行气氛；提高认识，确保环境管理体系的有效顺利运行 公司相关人员 咨 询师 17 文件发布与签收领用 防止环境管理体系文件处于失控状态 文件管理部门进行

　第 第 31 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 18 阶段 体系开始运行，组织文件培训与学习， 确保公司各相关职能部门都能够理解与本部门有关的环境管理体系文件，能够严格按照文件要求进行操作； 通过培训学习，进一步发现文件审查时没有发现的不足，持续改进，确保文件持续适宜性和有效性、符合性 依据职能分配 推行委员会组织 管理者代表进行监督;公司全体 咨 询师

　第 第 32 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 19 内审员培训与考核 了解审核的基本知识;了解内审与外审的区别与各自的侧重点掌握审核的流程与提高内审员的审核技巧 掌握审核的方法与注意事项;学会如何策划审核方案 学会编制内审计划、内审检查表与内审不合格报告 通过培训，为公司培养一支高素质的审核队伍，确保公司所建立的环境管理体系持续有效性、符合性和适宜性 企业指定参加人员培训 咨 询师

　第 第 33 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 20 5S 知识培训 确保公司对 5S 有充分的认识，与公司目前现状进行对比，寻找差距与不足之处，明白如何整改； 了解开展 5S 工作的常用方法与技巧，确保顺利实践 5S 工作； 提升公司对外形象与现场管理知名度，提高现场管理水平，加强公司人员现场定置管理意识，减少差错几率，提高工作效率 管理者代表/各职能部门基层管理人员以上级别的职员 咨 询师 21 5S 理论知识考核 加深对 5S 的理解，以便更好指导 5S 运行 各职能部门基层管理人员以上级别的职员 咨 询师

　第 第 34 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 22 文件培训与学习效果考核 促进公司职员的学习动力 发现文件学习过程中存在的问题，以便改进 管理者代表进行监督 管理部的组织

　23 体系运行指导 在体系运行过程中，咨询师定期到现场进行指导，解答所遇到的各种问题，达成共识，确保环境管理体系的顺利高效运行 管理者代表/各职能部门负责人 方式：现场检查指导 咨 询师 24 Ⅱ 第一次内审 咨询师为主，公司内审组为辅，实践学习内审的知识 通过内审，进一步发现环境管理体系运行过程中存在的问题和文件存在的不足，以便持续改进 公司全体 公司内审组 咨 询师

　第 第 35 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 25 第一次内审后整改指导 针对内审发现的不合格，进行原因分析，采取改进措施，防止问题的再次发生或出现； 防止出现事实与原因不对照、措施不具有可操作性（小题大做、大题小做）、措施不能根本消除原因、验证过于草率 管理者代表与内审组 咨 询师 26 体系运行指导 在体系运行过程中，咨询师定期到现场进行指导，解答所遇到的各种问题，达成共识，确保环境管理体系的顺利高效运行 管理者代表/各职能部门负责人 方式：现场检查指导 咨 询师

　第 第 36 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 27 管理评审前指导 了解管理评审的流程;掌握管理评审与内审的区别 掌握如何策划管理评审方案;掌握管理评审的输入资料 掌握管理评审后的改进落实工作; 确保公司管理评审工作能够落到实处，避免形式化，防止出现茶话会现象等 公司总经理/管理者代表/各职能部门负责人/推行委员会 咨 询师 28 管理评审前准备 根据管理评审计划规定，各相关职能部门开始编制管理评审输入资料;确保管理评审的有效性，防止出现空洞性 确保管理评审能够真正发现问题，保证环境管理体系的持续适宜性、符合性和有效性 公司总经理/管理者代表/各职能部门负责人/推行委员会 咨 询师

　第 第 37 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 29 管理评审指导 从宏观方面对环境管理体系的运行情况进行评价，确保环境管理体系的持续适宜性、符合性和有效性 公司总经理/管理者代表/各职能部门负责人/推行委员会 必要时可以扩大参加范围，但需总经理批准 咨 询师 30 管理评审后改进（必要时）

　针对管理评审发现的问题进行改进 根据问题的严重程度采取适宜的方法进行改进落实; 确保环境管理体系的持续适宜性、符合性和有效性 管理者代表/推行委员会 咨 询师

　第 第 38 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 31 第二次内审 公司内审组为主，咨询师为辅，实践所学的内审知识 通过内审，进一步发现环境管理体系运行过程中存在的问题和文件存在的不足，以便持续改进 公司全体 公司内审组 咨 询师 32 第二次内审后整改指导 针对内审发现的不合格，进行原因分析，采取改进措施，防止问题的再次发生或出现； 防止出现事实与原因不对照、措施不具有可操作性（小题大做、大题小做）、措施不能根本消除原因、验证过于草率 管理者代表与内审组 咨 询师

　第 第 39 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 33 指导选择认证机构，提交认证申请 掌握选择认证机构的技巧和方法 防止被不合格的认证机构所骗，导致所获取的证书无效或影响公司的市场宣传效果和市场声誉等 总经理/管理者代表 咨 询师 34 迎审指导培训 了解外审前各自的职责和注意事项 了解外审前应准备的事项 确保外审顺利通过 公司总经理/管理者代表/各职能部门负责人/推行委员会 咨 询师 35 认证审核前准备与策划

　第 第 40 页 共 41 页 序号 阶段 项目内容 目的 双方参与人员 公司 辅导师 36 Ⅲ体系验证阶段 迎接认证审核审核 通过认证机构站在第三方的角度来评价公司所建立的环境管理体系的符合性与适宜性，决定是否可以进行第二阶段审核（认证审核）

　公司全体 咨 询师 陪同 认证 机构 审核

　37 认证审核后整改指导，提交整改材料 针对认证机构发现的问题，包括文件审查与现场审核发现的问题，进行改进，进一步确保环境管理体系的持续适宜性与有效性 管理者代表与内审组 咨 询师 38 等待获取证书

　管理者代表 咨 询师