廉政风险点及防控措施

时间：2020-07-02 11:47:42 来源：蒲公英阅读网 本文已影响人

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　廉政风险点及防控措施

　廉政风险点 廉政风险点及防控措施

　 一、思想道德及制度机制

　 (一)思想道德(二级风险)

　 1、相关科室：全体科室

　 2、潜在风险：

　 (1)政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。

　 (2)工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

　 (3)缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

　 (4)工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。

　 (5)不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

　 (6)不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。

　 3、防范措施：

　 (1)重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱

　观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

　 (2)认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。

　 (3)教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

　 (4)完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，

　 (5)制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。

　 (二)制度机制(三级风险)

　 1、相关科室：全体科室

　 2、潜在风险：

　 (1)对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。

　 (2)对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。

　 3、防范措施：

　 (1)定期梳理、补充、完善各项规章制度(根据当年工作的需要)，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　 (2)加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。

　(3)对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　 二、岗位职责方面

　 (一)行政处罚类(一级风险)

　 1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　 2、潜在风险：

　 (1)不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　 (2)在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　 (3)执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。

　 3、防范措施：

　 (1)办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。

　 (2)办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。

　 (3)在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。

　 (4)在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。

　 (二)行政服务类(二级)

　1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　 2、潜在风险：

　 (1)在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违反工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。

　 (2)在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。

　 (3)业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。

　 (4)在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。

　 (5)业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。

　 (6)在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作失职。

　 (7)在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在日常监督管理过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　 3、防范措施：

　 (1)强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。

　 (2)严格按照相关规定办理标准造价监督服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。

　(3)公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。

　 (4)加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作服务程序，不故意刁难企业或设置不必要条件。

　 (5)严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。

　 (6)落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。

　 (7)从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。

　 (三)年检、专项检查类(二级)

　 1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　 2、潜在风险：

　 (1)行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

　 (2)对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。

　 (3)在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。

　 (4)证书年检期间，可能产生收受好处的风险。

　 3、防范措施：

　 (1)强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以

　达到警钟常鸣，强化自律，规范行为目的。

　 (2)将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核;努力实现对风险岗位的全程监控。

　 (3)完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。

　 (4)完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。

　 (四)四类：财、物管理类(一级)

　 1、相关科室：财务科、办公室

　 2、潜在风险：

　 财务管理风险：

　 (1)不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。

　 (2)在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　 (3)年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　 (4)未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。

　 资产管理风险点：

　 (5)固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。

　 (6)对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。

　3、防范措施：

　 (1)认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。

　 (2)坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。

　 (3)财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。

　 (4)从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。

　 (5)在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。

　 (6)固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止本局国有资产丢失。

　 (7)及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丢失或损坏。

　 (五)人事管理类(二级)

　 1、相关岗位、科室：站领导、办公室

　 2、存在的风险

　 (1)在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

　 (2)对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象;产生传谣、信谣等不利于团结的言行。

　2.防范措施

　 (1)严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。

　 (2)严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。

　 (3)坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　 (4)加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育;组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。

　 (六)内务管理类(二级)

　 1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心

　 相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科

　 2、存在的风险

　 (1)在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　 (2)不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。

　 (3)档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

　 (4)印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　 (5)接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　 (7)在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

　 2.防范措施

　 (1)遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

　 (2)对网络管理、统计、档案管理、电话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。

　 (3)规范公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。

　 (4)公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。

　 三、站领导个人方面

　 (一)市标准定站党支部书记、站长(一级风险)

　 1、职责：主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。

　 2、潜在风险：(1)工程造价咨询资质初审;(2)标准造价违规行为(行政处罚类案件)查处;(3)日常其他行政行为监督;(4)定额解释、造价纠纷处理;(5)单位经费开支;(6)单位人事管理;(7)评先树优;(8)公务接待;(9)车辆安全;(10)党费管理。

　 3、防范措施:

　 (1)工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　 (2)标准造价行政处罚类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关

　科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证必须 2 人以上，且亮证执法;坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。

　 (3)建立监督投诉机制，对单位人员日常监督服务行为进行监督。

　 (4)实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　 (5)严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。

　 (6)严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　 (7)严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐名单。

　 (8)严格公务接待。公务接待落实接待标准，履行就餐审批制度。

　 (9)规范公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。

　 (10)严格党费管理，及时足额上交。

　 (二)主管标准、资质证书等业务副站长(二级风险)

　 1、职责：负责工程建设标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、安全、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。

　 2、潜在风险：(1)工程造价咨询资质初审;(2)工程建设标准违规行为(行政处罚类案件)查处;(3)日常督导、检查、调查取证;(4)车辆安全。

　 3、防范措施:

　 (1)工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　 (2)坚持公平、公开、公正原则处理标准行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。

　(3)严格执法监督。日常督导、检查、调查取证必须 2 人以上，且亮证执法，相互监督。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。

　 (4)规范公车维修、用油管理，严禁公车私用。

　 (三)主管定额、咨询等业务副站长(二级风险)

　 1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建设价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。

　 2、潜在风险：(1)定额解释、造价纠纷处理;(2)造价指标测算、市场参考价调查;(3)招标代理、工程造价咨询;(4)评先树优;

　 3、防范措施:

　 (1)实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　 (2)加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责令改正;对指标测算、市场价格信息故意显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。

　 (3)严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意见。

　 (四)站工会主席(二级风险)

　 1、职责：负责标准造价信息网络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建设、纪检、信访、计划生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。

　 2、潜在风险：(1)工程发承包违规行为(行政处罚类案件)查处;(2)日常工程造价监管;(3)单位人事管理;(4)评先树优;(5)公务接待;(6)工会经费管理。

　 3、防范措施:

　(1)坚持公平、公开、公正原则处理标准造价行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证等工作必须 2人以上，亮证执法;案件检查结论坚持集体定案。

　 (2)加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原则办事。

　 (3)严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　 (4)评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。

　 (5)严格公务接待。认真履行就餐审批制度。

　 (6)按规定提取使用工会经费。

　 廉政风险点 廉政风险点及防控措施

　 一、印章管理、保密工作岗

　 风险表现：

　1、保管不当被盗印;不按制度审核用印，造成不良后果;不严格执行制度，主观随意用印造成失误; 2、处理涉密文件不及时、延误时机;故意泄露涉密内容;丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。

　 防控措施：

　1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，增强责任意识、安全防范意识; 2、建立保密文件登记台帐;不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况; 3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性。

　 二、来文、来电处理岗

　 风险表现：

　办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误;发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。

　 防控措施:提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范

　性和权威性。

　 三、信访办理岗

　 风险表现：1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报; 2、对收到的信访事项未及时转送、交办; 3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正; 4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。

　 防控措施：1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求,对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理. 2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。

　 四、公务接待岗

　 风险表现：

　1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。

　 防控措施：1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室审核确认。

　 五、办公用品管理岗

　 风险表现：

　1、巧立名目、虚报开支; 2、指定进货渠道，暗中收受回扣。

　 防控措施：

　1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定;

　 2、严格报销程序和审批手续。

　 六、机关车辆管理岗

　 风险表现：

　1、公车私用; 2、虚报车辆维修项目、费用。

　 防控措施：

　1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员; 2、执行车辆使用审批报告和驾驶员出车情况报告; 3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格

　审批程序