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    2020年度公司内控(内部控制)评价报告

    时间：2021-01-16 15:15:06 来源：蒲公英阅读网 本文已影响人 蒲公英阅读网手机站

    相关热词搜索：内部控制 内控 评价

    　0 2020 年度 公司 内控( ( 内部控制) ) 评价报告

    　2020 年 XX 月

    　建立健全并有效实施内部控制是公司的责任。本公司主要负责人保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。

    　本公司内部控制设有检查监督机制，对内部控制进行定期或不定期的检查监督，内控缺陷一经识别，本公司将采取相应整改措施。现对本公司内部控制评价工作总结如下。

    　一、内部控制建设情况

    　公司已成立了基础管理标准委员会，负责组织、协调公司管理标准的编制修订、审核、批准和发布。2020 年按照“版面净、逻辑清、全覆盖、可执行”的标准，形成了综合管理、经营管理、人力资源管理、党群纪检管理、安全管理、生产管理 6 个分册，共 337 项管理制度（标准），实现了对公司重要业务、事项和高风险领域的全覆盖。

    　二、专项内部控制评价工作情况

    　2020 年以来公司开展了两项关于内部控制方面的工作。一是。根据提出问题，修订了。二是公司开展的内控专项审计。

    　三、年度内部控制评价工作总体情况

    　按照文件要求，公司高度重视本次内部控制评价工作，公司负责人牵头主抓，公司审计部具体负责组织评价工作，制定

    　 工作方案，下发工作通知，进行细化分工。公司各部门对照风险描述，填列了实际控制措施、剩余风险等级、管理制度名称、控制证据、控制方式等内容，形成了详细的内部控制自评工作底稿。

    　四、年度内部控制评价范围和内容

    　（一）纳入评价范围的单位

    　公司，属于行业，公司个部门业务事项全部纳入内控体系。

    　（二）纳入评价范围的业务和事项

    　本次内控评价，对公司的内部控制环境、重要的经营活动，资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理及内部信息与沟通等方面进行了检查。本公司在以下事项进行披露。

    　1. 组织架构

    　公司设置 12 个部室，分别为 2. 发展战略 3. 人力资源管理

    　4. 社会责任

    　5. 企业文化

    　6. 资金活动

    　7. 采购业务

    　8. 资产管理

    　9. 销售业务

    　 10. 研究与开发

    　11. 工程项目管理

    　12. 担保业务

    　13. 业务外包

    　14. 财务报告

    　15. 全面预算

    　16. 合同管理

    　17. 内部信息传递

    　18. 信息系统管理

    　19. “三重一大”决策管理

    　20. 生产管理

    　上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

    　五、 内部控制缺陷及整改情况

    　根据《企业内部控制评价指引》中规定的缺陷认定标准，结合公司具体情况，发现 1 条一般缺陷（附件：2020 年内控缺陷汇总表）。

    　1. 缺陷描述

    　2. 整改情况

    　六、内部控制有效性的结论

    　通过对公司内部控制系统的检查和评价，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素进行客观评

    　 价。对于检查评价中发现的缺陷，进行了整改。由于内部控制固有的局限性和持续改进的特性，本公司将继续加大内部控制建设及其资源投入，不断提升内部控制管理水平。

    　七、内控评价期后事项披露

    　公司对所有的事项均进行了客观公正的披露，没有需要披露的内部控制评价期后事项。

    　单位负责人（签字）：

    　内控审计部门负责人（签字）：

    　 以下内容供参考：

    　公司内控制度评价报告

    　一.公司声明。按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

    　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

    　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

    　此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

    　二.内部控制评价工作的总体情况。集团公司授权内部控制工作组负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。内部控制工作组负责具体组织开展内部控制评价工作。内部控制工作组负责现场测试工作。内部控制工作组就内部控制评价工作的进展情况向董事会及集

    　 团公司进行汇报，董事会、集团公司根据职责划分对内部控制评价重大事项进行决策。

    　三.内部控制评价的范围。纳入评价范围的主要业务和事项涵盖内部控制五要素所有业务及管理事项，包括：资金管理、资产管理、网络建设与维护管理、市场营销管理、人力资源管理、全面预算管理、合同管理、采购管理、财务报告等方面。纳入评价范围的业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

    　四.内部控制评价的程序和方法。工作主要分为内控评价培训、前期准备阶段、现场测试阶段、汇总评价结果及出具报告阶段、缺陷整改阶段、工作底稿归档阶段。

    　五.内部控制缺陷及其认定情况。根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷，存在个别管理制度修订不及时，局部内容不适用及执行不严格等情况。为了保证财务报告真实、准确，提升财务报告相关工作效率和效果，公司将继续强化、优化各业务的内部控制。

    　六.内部控制缺陷的整改情况。已按照内部控制规范体系的要求，制定制度体系及业务程序修订计划，以风险和内控建设框架为基础，及时修订和完善制度，并抓紧推进制度管理的机制建设，规范制度管理的相关活动。同时，通过日常监督检查、审计、内控评价等工作加强制度执行情况的监督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻执行。公司将持续关

    　 注制度体系的建立、健全，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。

    　七.内部控制有效性的结论。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

    　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

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