个人廉政风险点防范措施

时间：2020-08-23 11:39:35 来源：蒲公英阅读网 本文已影响人

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　个人廉政风险点防范措施

　?

　1、思想道德风险点 ?

　1.放松世界观改造，理想信心动摇的风险(1 级)。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信心不动摇。

　2.不认真学习，政治素质低的风险(1 级)。措施：加强学习，努力提高本身综合素养。

　3.不服从工作安排，我行我素的风险(2 级)。措施：进 1 步转变工作风格，服从、服务于部门工作安排。

　4.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险(2 级)。措施：进 1 步转变工作风格，增强责任心，兢兢业业展开好各项工作。

　5.不注意调剂心态，不思进取，得过且过的风险(3 级)。措施：进 1 步转变工作风格，积极进取，认真扎实展开好每项工作。

　2、岗位职责风险点 ?

　1.违背廉洁自律相干规定，违背财经纪律的风险(1 级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能 ?

　力。

　2.对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作履行不到位的风险(1 级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　3.责任心不强，监督履行不到位的风险(2 级)。措施：进 1 步转变工作风格，增强责任心，兢兢业业展开好各项工作。

　4.不坚持原则，不按规定办事的风险(2 级)。措施：进 1 步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

　5.能力素质与岗位职责不适应的风险(3 级)。措施：加强学习，

　不断提高业务能力。

　财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施 2017-04⑵1 06:53 | #2 楼 ?

　岗位工作职责：

　(1) 编制和履行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金张罗和使用方案，开辟财源，有效地使用资金; ?

　(2) 进行本钱费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，催促本公司有关部门下降消耗、节俭费用、提高经济效益; ?

　(3) 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析; ?

　(4) 承办公司领导交办的其他工作。

　存在的廉政风险点：

　1、可能产生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违背法纪规定的不廉洁行动;对亲属及身旁的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行动，造成不良后果。

　3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　4、结对资金的调控不公道，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能致使财政资金的误用、挪用。

　5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

　防控措施：

　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　?

　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　3、强化责任意识，时刻警省自己，防范风格上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵照《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

　4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和履行好各项管理制度。

　5、认真履行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

　个人廉政风险点防范措施 xx 办 xxx ?

　在廉政风险点建设工作展开的第 2 阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，肯定了个人思想道德和工作职责风险点共 10 条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各 5 条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

　1、思想道德风险点 ?

　1.放松世界观改造，理想信心动摇的风险(1 级)。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信心不动摇。

　2.不认真学习，政治素质低的风险(1 级)。措施：加强学习，努力提高本身综合素养。

　3.不服从工作安排，我行我素的风险(2 级)。措施：进 1 步转变工作风格，服从、服务于部门工作安排。

　4.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险(2 级)。措施：进 1 步转变工作风格，增强责任心，兢兢业业展开好各项工作。

　5.不注意调剂心态，不思进取，得过且过的风险(3 级)。措施：

　进 1 步转变工作风格，积极进取，认真扎实展开好每项工作。

　2、岗位职责风险点 ?

　1.违背廉洁自律相干规定，违背财经纪律的风险(1 级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　2.对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作履行不到位的风险(1 级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　3.责任心不强，监督履行不到位的风险(2 级)。措施：进 1 步转变工作风格，增强责任心，兢兢业业展开好各项工作。

　4.不坚持原则，不按规定办事的风险(2 级)。措施：进 1 步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

　5.能力素质与岗位职责不适应的风险(3 级)。措施：加强学习，不断提高业务能力。

　个人廉政风险点防范措施 1、思想道德及制度机制 ?

　(1)思想道德(2 级风险) ?

　1、相干科室：全部科室 ?

　2、潜伏风险：

　(1)政治理论学习不够，理想信心不坚定、政治素质降落等风险。

　(2)工作思想守旧、不求上进，责任心不强，缺少开辟创新精神，工作 1 般化，难以开辟工作新局面的风险。

　(3)缺少“1 盘棋”思想和大局意识，致使不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常展开的风险。

　(4)工作原则性不强、法律意识淡漠，为背规当事人说情办事，引发不廉洁、背法、背规问题、影响单位形象的风险。

　(5)不重视服务态度和言谈举止，引发当事人的不满、上访、投

　诉，侵害单位乃至建委形象的风险。

　(6)不认真实行“1 岗双责”，领导监督职责实行不到位，造本钱单位出现严重背法背纪问题的风险。

　3、防范措施：

　(1)重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，建立正确的人生观，价值观、权利观、政绩观，建立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高本身综合素质，提高抵抗腐败侵袭的能力，从根本上下降内部政治思想道德风险。

　(2)认真落实“3 会 1 课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统 1 思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。

　(3)教育全部干部职工在单位做 1 名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当 1 名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

　(4)完善民主生活会制度，定期展开批评与自我批评。领导带头认真履行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格履行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度， ?

　(5)制定赏罚措施，严格工作纪律，强化催促检查。激起全站人员工作热忱、积极性和创造性。

　(2)制度机制(3 级风险) ?

　1、相干科室：全部科室 ?

　2、潜伏风险：

　(1)对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。

　?

　(2)对制度实行情况监督检查不够，致使制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。

　3、防范措施：

　(1)定期梳理、补充、完善各项规章制度(根据当年工作的需要)，使各项制度符合工作需要，逐渐实现各项工作有制度根据，构成按制度办事的行动规范。

　(2)加强对规章制度履行情况的检查、监督，将履行制度的情况纳入到科室绩效考核当中。

　(3)对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相干责任。

　2、岗位职责方面 ?

　(1)行政处罚类(1 级风险) ?

　1、相干科室：造价科、标准科、定额科和信息中心 ?

　2、潜伏风险：

　(1)不按规定立案、查处背法案件，造成人情案的产生，可能致使不廉洁现象出现。

　(2)在案件调查取证环节中，未依照程序规定依法取证，遗漏证据，可能致使案件定性、裁量不准确，致使行政复议被撤销或行政诉讼败诉。

　(3)执法不廉洁，以权谋利。在执法进程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获得享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。

　3、防范措施：

　(1)办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查究案件环节中，严格履行两人办案等各项执法程序。

　?

　(2)办案人员和其他涉案人员要严格遵照保密制度、躲避制度，做到不向当事人或其他人员泄漏案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，避免行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤销或行政诉讼败诉的情况产生。

　(3)在案件调查取证环节中，依照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。

　(4)在背法案件查究进程中严格根据“事实清楚、证据确实、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。

　(2)行政服务类(2 级) ?

　1、相干科室：造价科、标准科、定额科和信息中心 ?

　2、潜伏风险：

　(1)在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、肯定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违背工作流程，简化手续，可能产生背规办理、背规出具文件，引发投诉等后果。

　(2)在备案、登记进程中，对重大质疑点，忽视或故意隐瞒，背规乱作为，可能造成严重后果。

　(3)业务办理不熟，不能做到 1 次性告知，引发申请人不满，可能致使其向上级进行投诉。

　(4)在审查进程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能致使申请人进行投诉。

　(5)业务办理不及时，没有在政务服务许诺规定时限内办结，可能致使申请人申述或投诉。

　(6)在平常监管中对已发现的背法行动或背法案件不上报、不查

　处等，未及时保存文书档案，可能造成工作失职。

　(7)在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在平常监督管理进程中，产生违背法律和纪律规定的不廉洁行动。

　3、防范措施：

　(1)强化岗位培训。有关工作人员要熟习业务，认真学习相干法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。

　(2)严格依照相干规定办理标准造价监督服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。

　(3)公然业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。

　(4)加强干部廉政教育，避免不廉洁行动的产生。相干人员要严格履行工作服务程序，不故意刁难企业或设置没必要要条件。

　(5)严格落实考核机制，将平常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效力。

　(6)落实 1 次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行政错误责任追究办法、政务服务许诺等制度，并严格责任追究。

　(7)从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷进程中，要遵守公平、公正的原则，掌握调解、查处的技能，要有大众观念，服务态度端正，不准因人情关系，成心左袒 1 方，引发另外一方不满。

　(3)年检、专项检查类(2 级) ?

　1、相干科室：造价科、标准科、定额科和信息中心 ?

　2、潜伏风险：

　(1)行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行动。

　?

　(2)对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时保存文书档案，和发现的问题不及时告知相干单位、上报，可能造成工作失职。

　(3)在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行动。

　(4)证书年检期间，可能产生收受好处的风险。

　3、防范措施：

　(1)强化廉政宣扬教育，突出教育的针对性和实效性。特别是对容易引发背规背游记为的关键科室和重点人员，长时间坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以到达警钟常鸣，强化自律，规范行动目的。

　(2)将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核;努力实现对风险岗位的全程监控。

　(3)完善工作督查督办机制。做到工作有要求、背规受追究、履行有保障。通过对廉政风险点实行防范管理，构成自律与他律相结合，组织监督与大众监督相结合的廉政风险防范管理体系。

　(4)完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行动。

　(4)4 类：财、物管理类(1 级) ?

　1、相干科室：财务科、办公室 ?

　2、潜伏风险：

　财务管理风险：

　(1)不认真履行年初财经预算，可能致使开支不公道，影响工作正常运转。

　(2)在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能致使资金使用不当，给工作造成不利。

　(3)年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，

　给财务工作带来不良影响。

　(4)未按票据使用、管理的规定严格操作，导致票据保管不善、丢失、破坏等，造成严重不良后果。

　资产管理风险点：

　(5)固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能致使固定资产的流失。

　(6)对暂扣物品管理不严格，出现过失，可能致使物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行动，产生不良后果。

　3、防范措施：

　(1)认真履行年初的财经预算，避免不公道开支，影响工作正常运转的情况产生。

　(2)坚决履行财务制度，不私设小金库和背纪报销。

　(3)财务人员要加强责任心，认真实行工作职责。做到帐表符合，财务数据准确、真实，便于工作顺利展开。

　(4)从事票据管理的工作人员，要严格遵照票据管理相干制度，避免出现丢失和破坏，造成没法弥补的损失。背者将依法追究责任。

　(5)在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。

　(6)固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监督，避免本局国有资产丢失。

　(7)及时将涉案物品依法登记，管理到位，避免物品丢失或破坏。

　(5)人事管理类(2 级) ?

　1、相干岗位、科室：站领导、办公室 ?

　2、存在的风险 ?

　(1)在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公然、

　公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄漏相干信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

　(2)对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪门邪道。出现自由涣散、精神委靡、风格拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象;产生传谣、信谣等不利于团结的言行。

　2.防范措施 ?

　(1)严格履行干部提拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。

　(2)严格履行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提示、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。

　(3)坚持公然、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄漏信息，不私下许诺，避免失察失误或用人不当等不公平的事情产生。

　(4)加强政治、法制学习，建立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育;组织全部工作人员学习并严格遵照各项廉政建设规定，建立正气，摒弃歪门邪道。

　(6)内务管理类(2 级) ?

　1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心 ?

　相干责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科 ?

　2、存在的风险 ?

　(1)在数据统计进程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　(2)不严格履行信息网络管理制度，随便安装软件，可能造成计

　算机感染病毒，致使重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。

　(3)档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和破坏，可能造成没法弥补的损失。

　(4)印章管理不严，背规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　(5)接听电话、转达会议通知不及时、不准确到位，可能致使本单位工作出现失误，造成不良后果。

　(6)机要文件收发、传阅、保管、流转等工作进程中，可能出现失密，给本站带来影响。

　(7)在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违背规定，可能产生不廉洁行动，或是给单位和工作造成严重影响。

　2.防范措施 ?

　(1)遵照廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，1 切依照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

　(2)对网络管理、统计、档案管理、电话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，避免错误、失误，给全站各项工作顺利展开提供保障。

　(3)规范公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、8 小时以外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格依照有关规定处理。

　(4)公务接待坚持对口接待和派餐制度，尽可能减少陪餐人员。

　3、站领导个人方面 ?

　(1)市标准定站党支部书记、站长(1 级风险)

　?

　1、职责：主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。

　2、潜伏风险：(1)工程造价咨询资质初审;(2)标准造价背规行动(行政处罚类案件)查处;(3)平常其他行政行动监督;(4)定额解释、造价纠纷处理;(5)单位经费开支;(6)单位人事管理;(7)评先树优;(8)公务接待;(9)车辆安全;(10)党费管理。

　3、防范措施: ?

　(1)工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　(2)标准造价行政处罚类案件处理，坚持公然听证管理，并由委法规科等相干科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证必须 2 人以上，且亮证执法;坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。

　(3)建立监督投诉机制，对单位人员平常监督服务行动进行监督。

　(4)实行定额解释、造价纠纷处理躲避制。与服务对象双方有益害关系的工作人员，监督其躲避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　(5)严格财务制度，严格履行上级规定，按要求对经费公道开支。

　(6)严格履行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　(7)严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐名单。

　(8)严格公务接待。公务接待落实接待标准，实行就餐审批制度。

　(9)规范公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。

　?

　(10)严格党费管理，及时足额上交。

　(2)主管标准、资质证书等业务副站长(2 级风险) ?

　1、职责：负责工程建设标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、安全、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。

　2、潜伏风险：(1)工程造价咨询资质初审;(2)工程建设标准背规行动(行政处罚类案件)查处;(3)平常督导、检查、调查取证;(4)车辆安全。

　3、防范措施: ?

　(1)工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　(2)坚持公平、公然、公正原则处理标准行政处罚类案件，具体提请委法规科等相干科室共同按程序办理。

　(3)严格执法监督。平常督导、检查、调查取证必须 2 人以上，且亮证执法，相互监督。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。

　(4)规范公车维修、用油管理，严禁公车私用。

　(3)主管定额、咨询等业务副站长(2 级风险) ?

　1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建设价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。

　2、潜伏风险：(1)定额解释、造价纠纷处理;(2)造价指标测算、市场参考价调查;(3)招标代理、工程造价咨询;(4)评先树优; ?

　3、防范措施: ?

　(1)实行定额解释、造价纠纷处理躲避制。与服务对象双方有益害关系的工作人员，监督其躲避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　?

　(2)加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责令改正;对指标测算、市场价格信息故意显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。

　(3)严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝背法背纪现象产生。对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意见。

　(4)站工会主席(2 级风险) ?

　1、职责：负责标准造价信息网络、工程发承包计价平常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建设、纪检、信访、计划生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。

　2、潜伏风险：(1)工程发承包背规行动(行政处罚类案件)查处;(2)平常工程造价监管;(3)单位人事管理;(4)评先树优;(5)公务接待;(6)工会经费管理。

　3、防范措施: ?

　(1)坚持公平、公然、公正原则处理标准造价行政处罚类案件，具体提请委法规科等相干科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证等工作必须 2 人以上，亮证执法;案件检查结论坚持集体定案。

　(2)加强对分管工程造价管理科室的平常管理，带头严格按原则办事。

　(3)严格履行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　(4)评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。

　(5)严格公务接待。认真实行就餐审批制度。

　(6)按规定提取使用工会经费。