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    【办公文档范文】并购融资顾问服务协议书（FA）

    时间：2020-11-01 11:51:42 来源：蒲公英阅读网 本文已影响人 蒲公英阅读网手机站

    相关热词搜索：协议书 并购 融资

    　 X XXX 科技有限公司

    　与

    　XXZ ZZ 有限公司

    　融资及综合顾问服务

    　协议书

    　二○一七年十月十六日

    　融资顾问服务协议书

    　-------------------------------------------------------------------

    　 1 1/ 6 6

    　甲

    　方：X XXXX 科技有限公司

    　法定代表人/ / 授权代表：

    　指定邮箱：

    　 联系电话：

    　乙

    　方：

    　服务有限公司

    　法定代表人/ / 授权代表：

    　指定邮箱: :

    　联系电话：

    　北京 x xx 科技有限公司（以下简称“甲方”）是一家国内注册的企业（包括下属子公司）拟通过增资、股权、资产全部或部分转让的方式实现融资。

    　X XX 服务有限公司（以下简称乙方）系专业资本管理公司，拥有高素质的专业人才，丰富的上市并购、资本运营和创业加速服务经验，全国丰富的投资人数据库和客户资源，愿意为甲方提供专业服务。乙方能够为甲方推荐并购意向方并尽可能促成并购事项，甲方同意聘请乙方为甲方融资提供融资顾问服务包括寻找引荐业务合作伙伴。甲乙双方在平等互利、协商一致的基础上，达成如下协议：

    　第一条

    　声明

    　甲乙双方声明其是依法成立的法人或其他组织，具有签订和履行本合同所必须的民事权利能力和行为能力，能独立承担民事责任，在本协议项下的全部意思表示是真实的，提供的与本协议有关的一切文件、资质、报表及陈述均是合法、真实、准确完整的。

    　第二条

    　融资顾问服务之委任

    　甲方企业同意聘任乙方作为公司融资顾问，为甲方企业寻找融资方，并尽可能促成融资项目完成。为高效工作快速安排投资方（买家）与甲方见面，乙方会及时将推荐企业名称发到甲方指定邮箱。经甲方审查核实并书面确认后的意向投

    　-------------------------------------------------------------------

    　 1 1/ 6 6

    　资方，视同为甲方对乙方推介投资意向方或投资方或业务合作单位的归属确定，此投资意向方或投资方或业务合作单位确定为由乙方推介。

    　第三条

    　并购融资顾问服务范围

    　1. 本协议生效后，甲方将自身企业基本情况发给乙方。

    　2. 乙方与甲方沟通，了解甲方战略意图和目标，根据乙方的知识与能力，给予甲方并购和下一步战略、模式上的建议供甲方参考。甲方明确并购需求后，乙方协助甲方确定并购策略和思路。

    　3. 乙方根据甲方的融资策略和思路，通过自身信息、资源平台与投资人数据库，精选适合甲方的数家并购方，并将甲方信息给适合甲方的融资方沟通，以达到甲方融资成功的目的。

    　4. 在乙方认可意向投资方，并在向甲方正式推荐和安排甲方与拟投资方正式沟通之前，甲乙双方签订《投资意向方确认书》。

    　5. 经甲方确认后，乙方根据情况适时组织有意向的并购方实地考察和洽谈。

    　6. 甲方根据乙方推荐的意向并购方要求，整理并提供相关资料。

    　7. 乙方沟通协调在合作过程中存在的问题，尽量协助甲方达成融资合作需求。

    　8. 乙方为甲方提供的投融资业务范围包括：增资、 甲方股权部分转让或全部出让等各种形式的融资顾问服务。与甲方建立长期或单个项目合作(合资建厂或销售渠道合作)的形式。

    　9. 根据本协议，仅向甲方引荐投资意向方，并积极推进谈判及努力促成达成合约，提供相关投融资谈判上的建议和咨询，但不包括在融资过程中，出具财务或法律尽职调查报告等工作内容。如在融资过程中，需乙方提供以上工作，需由甲方或投资意向方另行委托。

    　第四条

    　融资顾问服务费用及其支付

    　经双方协商，甲方同意根据本协议，向乙方账户或其指定账户支付融资综合顾问服务费用如下：

    　1、甲方或甲方股东与乙方推荐的意向投资方（包含意向方确定投资或并购，具体交易指定由其下属子公司、分公司、联营企业、股东、法定代表人、实际控

    　-------------------------------------------------------------------

    　 1 1/ 6 6

    　制人、关联并购基金投资或并购）就甲方公司达成投资协议，在甲方或其股东收到投资款到账验资完成后或股权置换的股权交割以工商变更完成即视为融资成功，甲方同意在融资成功之日起十个工作日内，向乙方支付相应的融资综合顾问服务费。

    　融资顾问费：甲方或甲方股东与乙方推荐的并购（投资）意向方（包含意向方确定投资或并购，具体交易指定由其下属子公司、分公司、联营企业、股东、法定代表人、实际控制人投资或并购）达成并购协议或投资合同后，甲方或其股东收到并购交易资金（或投资款）到账验资完成后或股权置换的股权交割以工商变更完成，甲方及其股东同意在收到每笔融资交易资金（或投资款）到账或股权置换的股权交割完成之日起五个工作日内，负责支付实际到账融资交易资金（或投资款）或已完成的股权置换的股权交割相应的融资顾问费。

    　顾问费按实际到账融资总额提取，一千万人民币以下按百分之伍（ 5% ），一千万人民币以上按百分之三（ 3%）

    　）（含现金受让股份、受让资产、增资扩股、股权置换价值等各种融资或并购总额）计算。

    　2、双方确认，上述顾问费中，已包含乙方提供融资服务相关的所有费用，不包括任何其它律师、会计师事务所中介机构费用。

    　第五条

    　其它费用支出及帐户

    　甲方及其股东同意在每笔融资交易资金（或投资款）到账且验资完成或股权置换的股权交割以工商变更完成后十个工作日内，根据乙方提供发票金额，分别向乙方指定账户支付相应的融资顾问服务费。乙方指定账户如下：

    　开户行：

    　 开户名：

    　账

    　号：

    　第六条

    　甲方工作内容与职责

    　1. 甲方应客观、全面、及时向乙方提供项目相关材料，保证所提交资料的合法、真实、有效，如因虚假不实，甲方对此负完全的法律责任；

    　-------------------------------------------------------------------

    　 1 1/ 6 6

    　2. 甲方不得绕开乙方私自在本服务期限内与乙方引荐的投资方开展项目并购、合作、融资工作； 3. 乙方向甲方推荐投资意向方后，经甲方审查核实后应以签署《投资意向方确认书》方式予以确认。甲方确认后，甲方或其股东与该投资意向方及其关联方达成的各种并购及投、融资交易协议或合同，均视为甲方在乙方服务下交易成功。甲方均应当依据上述条款约定按时、足额向乙方支付融资顾问服务费； 4. 甲方不得要求乙方为其提供违反法律、法规和社会公德以及其他损害社会公共利益或他人合法权益的服务； 5. 甲方应积极、主动为乙方融资服务活动提供必要的协助与配合。

    　第七条

    　乙方工作内容与职责

    　1. 乙方应当勤勉、尽责地完成第三条所列工作；乙方要定期听取甲方意见，不断提高服务质量； 2. 乙方负责甲方对并购意向方进行必要的法人合法性资格审查、资金实力审查、诚信守法审查等，以免造成甲方损失。

    　3. 乙方尽量促进甲方与投资意向方在项目上进行对接，并参与及协助双方对项目融资工作进行斡旋和谈判；给予甲方相应的专业建议和咨询意见，供甲方决策参考。

    　4. 乙方不得恶意提供虚假信息、隐瞒重要事实或与他人恶意串通，损害甲 方利益；乙方对甲方提供的商业机密予以保密。

    　第八条

    　保密条款

    　1. 乙方对其获得的甲方任何资料、文件、数据及商业秘密负有保密责任，未经甲方书面同意，不得向任何第三方提供和披露； 2. 该保密条款在本协议有效期结束后继续有效。

    　第九条

    　协议的变更、解除

    　1. 对本协议的任何变更，均需双方协商一致，并另行签订变更协议； 2. 本协议解除情形：委托期限届满，而委托事项未达成并购或投资，本协议自然解除。

    　3、经双方书面确认后，可提前终止于下列日期中最早的日期：

    　-------------------------------------------------------------------

    　 1 1/ 6 6

    　a) 甲方本轮融资交割完成； b) 甲方通过非乙方完成本协议所述融资交割； c) 双方协商同意终止本协议。

    　第十条

    　本协议之自动承担

    　甲方与乙方签订协议后，双方均应履行。如双方在本协议签订后达成补充协议的，该补充协议应视为本协议的一部份。

    　为确保本合同目的的实现，乙方提出与甲方关联公司及实际控制人签订与本融资专项协议相同条件的新顾问协议，甲方及其关联公司与实际控制人书面确认后应予配合。

    　第十一条

    　违约责任

    　1. 合同生效后且融资成功后，甲方未按时支付融资佣金于乙方时，应支付逾期利息，每逾期一天按照万分之一向乙方支付违约金，直至全部金额（包括逾期利息）付清之日止。

    　2. 若甲方（包含股东，下属子公司、法定代表人个人、实际控制人等关联单位或个人）绕开乙方私自在本服务期限内与乙方引荐的投资方（包含股东，下属子公司、法定代表人个人、实际控制人等关联单位或个人）开展甲方所属项目并购、合作、融资工作，则视为乙方已完成本协议约定的中介、融资顾问服务事项，甲方应按本协议约定向乙方支付融资顾问服务费。

    　3、本协议任何一方因违反其在本协议项下的其他义务，或因不遵守有关强制性规定而被提起索赔、诉讼或仲裁，从而使对方遭受任何损失或承担任何责任的，该违约方应向对方提供充分、有效、及时的补偿。

    　第十二条

    　争议的解决

    　甲乙双方若发生争议，应友好协商解决，如协商不成，应提交甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决争议。

    　第十三条其他说明

    　-------------------------------------------------------------------

    　 1 1/ 6 6

    　此协议中提及或注明的融资顾问服务费不包含其他专业服务机构一切费用，该类包括但不限于如下：会计师、律师、资产评估师等费用。有关聘请事宜及报酬等应由甲方决定。

    　第十四条协议期限

    　本协议有效期为一年，自双方签订之日起算。自双方签订之日起 6 个月内，若尚未与投资意向方签订《投资框架协议》，则本合同自动终止。

    　但在协议到期前，甲方与乙方推荐的意向投资方已进入谈判阶段，或已签署意向书、协议书、合同等文件内容已经在履行过程中的，则本协议有效期自动延长到履行完毕。

    　第十五条

    　其他

    　1. 根据相关法律规定，甲方再与乙方推荐的投资意向方或投资方所达成的交易合同履行过程中发生的一切法律纠纷，包括但不限于缔约过失、合同履行以及履行后的附随义务等产生的纠纷，除乙方应履行的责任外，均由甲方自行承担一切法律后果，乙方概不承担任何责任，也不因此影响本协议的履行。

    　2. 本协议未尽之事宜，双方协商书面补充协议。

    　3. 本合同自甲方授权代表及乙方授权代表签字并加盖公章之日起生效。

    　4. 本合同一式肆份，签约各方各执俩份，具有同等法律效力。

    　—————————以下无正文，为本协议之签署页—————————

    　甲方：北京 XX 科技有限公司（签章）

    　法人代表/授权代表：

    　年

    　月

    　 日

    　 乙 方：XXX 服务有限公司（签章）

    　法人代表/授权代表：

    　 ____________ 签署地点：

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