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    工银瑞信平衡混合型证券投资基金第3季度报告

    时间：2021-03-05 00:09:38 来源：蒲公英阅读网 本文已影响人 蒲公英阅读网手机站

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    工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金第3季度报告 本文关键词：证券投资基金，季度，混合型，平衡，精选

    工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金第3季度报告 本文简介：工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金2010年第3季度报告工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金第3季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定

    工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金第3季度报告 本文内容：

    工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金2010年第3季度报告

    工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金第3季度报告

    一、重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告期为2010年7月13日起至9月30日止。本报告中的财务资料未经审计。

    二、基金产品概况

    1、基金简称：

    工银精选

    2、基金运作方式：

    契约型开放式

    3、基金合同生效日：

    2010年7月13日

    4、报告期末基金份额总额：

    8,352,414,700.03份

    5、投资目标：

    有效控制投资组合风险，追求稳定收益与长期资本增值。

    6、投资策略：

    本基金专注基本面研究，遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一致性。

    7、业绩比较基准：

    60%×沪深300指数收益率+40%×新华雷曼中国综合债券指数收益率。

    8、风险收益特征：

    本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平介于股票型基金与债券型基金之间,属于中等风险水平基金。

    9、基金管理人：

    工银瑞信基金管理有限公司

    10、基金托管人：

    中国建设银行股份有限公司

    三、主要财务指标和基金净值表现

    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    （一）

    主要财务指标

    单位：元

    基金本期净收益

    17,721,304.16

    基金份额本期净收益

    0.0021

    期末基金资产净值

    8,601,282,973.16

    期末基金份额净值

    1.0298

    （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    阶段

    净值增长率①

    净值增长率标准差②

    业绩比较基准收益率③

    业绩比较基准收益率标准差④

    ①－③

    ②－④

    2010/07/13

    －

    2010/09/30

    2.98%

    0.17%

    -0.05%

    0.82%

    3.03%

    -0.65%

    （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

    工银瑞信精选平衡混合型基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

    （2010年7月13日至2010年9月30日）

    注：1、本基金合同于2010年7月13日生效，截至报告日本基金合同生效未满一年。

    2、根据基金合同规定，本基金投资组合的比例范围为：投资于股票资产的比例范围为40%－80%，投资于债券及其它短期金融工具的比例为20%－60%。按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在本报告期末，本基金的投资组合比例未达到基金合同的要求。

    四、管理人报告

    1、

    基金经理简介

    吴刚先生，数理统计硕士，拥有12年证券投资管理经验。曾任基金融鑫、长盛成长价值基金和长盛动态精选基金基金经理，业绩优良。

    张翎先生，工商管理硕士，拥有8年证券投资管理经历。曾先后担任泰信天天收益基金经理和泰信先行策略基金经理。2010年5月加入工银瑞信基金管理有限公司。

    2、

    报告期内本基金运作的遵规守信情况说明

    在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责的为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他法律法规、《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金合同》的规定。

    3、

    报告期内的业绩表现和投资策略

    （1）

    行情回顾及运作分析

    3季度以来市场走势先跌后涨，呈探底回升走势。沪深300指数较上季度末涨幅为0.67%。

    本季度初，受大盘新股恢复发行上市等影响，以及对新一轮宏观调控的担忧，市场快速创出新高后出现了一轮为期一个半月的中级回调。随后由于发行压力暂缓，市场流动性极为宽裕，导致资金持续流入，推升股票的价格。

    本季度银行地产股表现强势，另外，受到指数期货的消息面影响，过去一年以来表现较疲软的大市值股票于八月份以后开始有较优异的表现。

    （2）

    本基金业绩表现

    本基金管理人自7月13日基金成立后，便展开逐步有序的建仓工作，由于基金规模较大，且建仓同期的市场出现了大幅波动，我们本着保持资产组合安全稳定的原则，着重选择了成长性良好，波动率较小的公司进行投资。

    截至报告期末，本报告期份额净值增长率为2.98%，同期业绩比较基准增长率为-0.05%。

    （3）

    市场展望和投资策略

    第四季度，由于流动性依然充裕，升值预期非常明确，因此尽管政策上有紧缩压力，新股发行也逐步加快步伐，但综合看股市仍会在资金推动下保持高位振荡，业绩持续增长的行业及企业仍然是投资的较好选择。融资的数量和节奏依然会对市场产生比较重要的影响。我们在未来一段时间继续看好经常消费，信息技术，金融地产以及医药等行业，并重点配置这些行业的龙头上市公司。

    五、投资组合报告

    （一）报告期末基金资产组合情况

    项目

    金额（元）

    占总资产比例

    股票

    3,028,532,380.99

    34.96%

    债券

    2,324,389,400.57

    26.83%

    银行存款和清算备付金合计

    1,936,793,898.47

    22.36%

    其他资产

    1,372,444,772.08

    15.85%

    合计

    8,662,160,452.11

    100%

    （二）报告期末按行业分类的股票投资组合

    序号

    行业分类

    市值（元）

    占净值比例

    1

    农、林、牧、渔业

    2,216,492.12

    0.03%

    2

    采掘业

    97,021,945.45

    1.13%

    3

    制造业

    1,411,926,374.01

    16.42%

    其中：食品、饮料

    295,474,569.88

    3.44%

    纺织、服装、皮毛

    26,459,088.32

    0.31%

    木材、家具

    0.00

    0.00%

    造纸、印刷

    1,228,879.68

    0.01%

    石油、化学、塑胶、塑料

    267,906,549.80

    3.11%

    电子

    19,403,910.82

    0.23%

    金属、非金属

    222,981,867.11

    2.59%

    机械、设备、仪表

    164,052,933.38

    1.91%

    医药、生物制品

    414,418,575.02

    4.82%

    其他制造业

    0.00

    0.00%

    4

    电力、煤气及水的生产和供应业

    197,229,373.56

    2.29%

    5

    建筑业

    0.00

    0.00%

    6

    交通运输、仓储业

    75,031,326.78

    0.87%

    7

    信息技术业

    557,628,981.24

    6.48%

    8

    批发和零售贸易

    211,629,029.25

    2.46%

    9

    金融、保险业

    325,719,767.09

    3.79%

    10

    房地产业

    52,584,440.62

    0.61%

    11

    社会服务业

    81,687,092.40

    0.95%

    12

    传播与文化产业

    0.00

    0.00%

    13

    综合类

    15,857,558.47

    0.18%

    合计

    3,028,532,380.99

    35.21%

    （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

    序号

    股票代码

    股票名称

    数量（股）

    期末市值（元）

    市值占基金资产净值比例

    1

    000063

    G

    中

    兴

    9,760,514

    312,043,632.58

    3.63%

    2

    600036

    G

    招

    行

    15,562,835

    154,694,579.90

    1.80%

    3

    600642

    G

    申

    能

    21,688,415

    124,925,270.40

    1.45%

    4

    600309

    G

    万

    华

    7,647,189

    114,937,250.67

    1.34%

    5

    600085

    G

    同仁堂

    7,057,803

    110,666,351.04

    1.29%

    6

    600361

    G

    综

    超

    6,481,966

    109,091,487.78

    1.27%

    7

    600315

    上海家化

    6,266,979

    101,462,390.01

    1.18%

    8

    600016

    G

    民

    生

    17,999,901

    97,019,466.39

    1.13%

    9

    000039

    G

    中

    集

    8,012,940

    95,754,633.00

    1.11%

    10

    600519

    G

    茅

    台

    2,017,719

    95,700,412.17

    1.11%

    （四）报告期末按券种分类的债券投资组合

    序号

    债券品种

    市值（元）

    占净值比例

    1

    国

    债

    0.00

    0.00%

    2

    金

    融

    债

    648,625,360.87

    7.54%

    3

    央行票据

    1,664,988,231.50

    19.36%

    4

    企

    业

    债

    0.00

    0.00%

    5

    可

    转

    债

    10,775,808.20

    0.13%

    合

    计

    2,324,389,400.57

    27.03%

    （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

    序号

    债券名称

    市值（元）

    占净值比例

    1

    05央票111

    490,615,684.93

    5.70%

    2

    06农发08

    399,950,000.00

    4.65%

    3

    05央票114

    294,406,191.78

    3.42%

    4

    06央行票据70

    291,840,000.00

    3.39%

    5

    06央行票据28

    291,764,560.27

    3.39%

    （六）投资组合报告附注

    1、

    本报告期末本基金未持有权证。

    2、

    报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

    3、

    基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

    4、

    基金的其他资产构成

    单位：元

    项目

    金额

    买入返售证券

    1,282,800,000.00

    应收股利

    680,825.66

    应收利息

    21,283,351.61

    应收申购款

    4,617,975.50

    交易保证金

    500,000.00

    应收证券清算款

    62,562,619.31

    合计

    1,372,444,772.08

    5、

    基金持有的处于转股期的可转换债券明细

    本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

    6、

    基金报告期末持有的资产支持证券明细

    本报告期末本基金未持有资产支持证券。

    7、

    本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

    基金管理人在本基金认购期内认购金额为20,000,000.00元，认购份额为20,008,200份。本报告期内，基金管理人未有新的投资，基金管理人持有的本基金的份额未发生变化。

    六、开放式基金份额变动

    单位：份

    本报告期初基金份额总额

    8,369,914,482.23

    本报告期间基金总申购份额

    103,894,848.12

    本报告期间基金总赎回份额

    121,394,630.32

    本报告期末基金份额总额

    8,352,414,700.03

    七、备查文件目录

    （一）备查文件目录

    1、

    中国证监会批准工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金设立的文件；

    2、

    《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金合同》；

    3、

    《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金托管协议》；

    4、

    基金管理人业务资格批件和营业执照；

    5、

    基金托管人业务资格批件和营业执照；

    6、

    报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

    （二）存放地点

    基金管理人或基金托管人处

    （三）查阅方式

    投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复印件。

    工银瑞信基金管理有限公司

    二〇〇六年十月二十六日

    7

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