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  • 企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类【含4个管理制度】

    时间:2021-02-28 00:07:38 来源:蒲公英阅读网 本文已影响 蒲公英阅读网手机站

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    企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类【含4个管理制度】 本文关键词:管理制度,内部控制,汇编,股权投资,长期

    企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类【含4个管理制度】 本文简介:企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类8.1投资授权批准制度制度名称投资授权批准制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章总则第1条为了加强企业对长期股权的投资行为的管理,防范投资风险,保证投资安全,提高投资效益,根据国家相关法律法规,结合本企业实际情况,特制定本制度。第2条本制度适用于涉

    企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类【含4个管理制度】 本文内容:

    企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类

    8.1

    投资授权批准制度

    制度名称

    投资授权批准制度

    受控状态

    文件编号

    执行部门

    监督部门

    考证部门

    第1章

    总则

    第1条

    为了加强企业对长期股权的投资行为的管理,防范投资风险,保证投资安全,提高投资效益,根据国家相关法律法规,结合本企业实际情况,特制定本制度。

    第2条

    本制度适用于涉及长期股权投资的所有人员。

    第3条

    本制度中的长期股权投资是指包括对子公司投资、对联营企业投资和对合营企业投资及投资企业持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。

    第2章

    授权与审批内容

    第4条

    企业的长期股权投资,包括可行性研究报告的编制、投资过程的管理及投资的处置通归投资部负责。

    第5条

    长期股权投资授权方式。

    企业的长期股权投资授权采用书面授权与工作说明书相结合的方式。

    第6条

    长期股权投资的授权程序如下图所示。

    总裁

    财务总监

    投资部

    董事会

    长期股权投资授权程序示意图

    第7条

    长期股权投资的审批程序规定如下。

    1.投资部对长期股权投资的各种报告进行初审后呈交财务总监进行审核。

    2.财务总监对其进行评估分析后签署意见并转呈法律顾问审核。

    3.法律顾问确认其符合国家、地方及相关的法律法规后呈交总裁审批。

    4.总裁审批后交由投资部执行。

    第8条

    长期股权投资的审批限额规定如下。

    1.投资部经理可审批××万元以下的长期股权投资。

    2.财务总监可审批××万—××万元的长期股权投资。

    3.总裁可审批××万—××万元的长期股权投资。

    4.超过××万元的投资必须交由董事会进行审议。

    第9条

    对长期股权投资必须逐级审批,禁止越级审批。

    第10条

    单项长期股权投资超过企业上年度年末净资产额的××%的必须报董事会审议。

    第11条

    长期股权投资审批内容规定如下。

    1.投资项目符合国家、地区的产业政策和企业的长期发展规划。

    2.投资方案是否安全、可行,主要风险是否可控,是否采取了相应的风险防范措施。

    3.

    投资项目的预计经营目标、收益目标等是否能够实现,企业的投资利益能否确保,所投入的资金能否按时收回。

    4.投资方案是否与企业的投资能力与项目监管能力相适应。

    第12条

    企业的长期股权投资原则上不许增资,确需增资的,需重新制作投资项目建议书和可行性研究报告并按规定程序审批。

    第3章

    附则

    第13条

    本制度由董事会制定,解释权、修改权归属董事会。

    第14条

    本制度经董事会审批之日起实施,修改时亦同。

    编制日期

    审核日期

    批准日期

    修改标记

    修改处数

    修改日期

    8.2

    长期股权投资决策制度

    制度名称

    长期股权投资决策制度

    受控状态

    文件编号

    执行部门

    监督部门

    考证部门

    第1章

    总则

    第1条

    为了加强控制××××股份有限公司(简称为“股份公司”))对外长期股权投资业务的内部控制,控制投资方向与投资规模,防范投资风险,保证对外投资活动的合法性和效益性,根据国家有关法律法规,结合股份公司内部管理文件规定,制定本制度。

    第2条

    本办法适用于股份公司及其控股子公司的长期股权投资行为。

    第3条

    本制度中的长期股权投资是指包括对子公司投资、对联营企业投资和对合营企业投资及投资企业持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能进行可靠计量的权益性投资。

    第4条

    相关部门职责规定如下。

    1.股份公司投资部负责投资项目状况的跟踪。

    2.公司财务部对投资项目定期收集财务报表,并做分析与管理,监督投资单位的利润分配、股利支付,维护公司的合法权益。

    3.投资项目的所有相关文件均需报公司总裁办公室存档。

    4.签订对外投资合同时,应当征询公司法律顾问或相关专家的意见,并经相应审批机构授权后,方可签订。

    第2章

    长期股资投资决策权限及投资方向

    第5条

    股份公司投资决策权限如下。

    1.股东大会为股份公司长期股权投资活动的最高审批机构,根据对外投资活动涉及金额的大小,授权董事会、经理层分级审批。

    2.股份公司所有长期股权投资活动均须经公司经理层会议审议通过并形成决议,根据审批权限,逐级报批。

    3.股份公司长期股权投资活动的审批,应当根据《公司章程》规定的对外投资活动分级审批权限(如下表所示)和审批程序,提交董事会、股东大会审议。

    对外投资活动分级审批权限一览表

    序号

    项目

    经理层

    董事会

    股东大会

    1

    交易涉及资产总额

    总资产30%(含)

    2

    交易标的的主营业务收入

    年度主营业务收入30%(含)

    3

    交易标的的净利润

    年度净利润30%(含)

    4

    交易的成交金额占净资产比例

    30%(含)

    5

    交易产生利润

    年度净利润30%(含)

    6

    涉及资产总额

    30%(含)

    7

    关联交易金额

    净资产5%(含)

    备注:

    1.所有参照数据均为股份公司最近一期经审计的财务指标

    2.涉及资产、股权收购的对外投资活动,都必须进行审计或评估

    4.经理层、董事会、股东大会审议上述交易时应形成会议记录,记录内容应当完整、详实,并由出席会议的董事、监事、高级管理人员签字。

    第6条

    控股子公司投资决策权限如下。

    1.股份公司对控股子公司的长期股权投资行为具有决策和审批权。

    2.控股子公司的长期股权投资应严格执行股份公司的审批程序,并在签订意向协议时立即报告股份公司投资部,履行信息披露义务。

    第7条

    股份公司对与本公司主业关联度较高的投资领域内的投资项目给予积极鼓励;对于投资领域外的其他投资项目,将严格控制。

    第8条

    长期股权投资必须签订合同、协议,明确投资和被投资主体、投资方式、作价依据、投资金额及比例、利润分配方式等。投资后必须将投资责任落实到部门,落实到人。

    第3章

    股份公司投资的申报审批

    第9条

    股份公司投资由各相关部门根据部门相应职责对各投资建议或机会加以初步分析,从所投资项目市场前景、所在行业的成长性、相关政策法规是否对该项目已有或有潜在的限制、公司能否获取与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集项目投资所需资源、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻合等方面进行评估,认为可行的,组织编写项目建议书,并上报主管副总或总裁。

    第10条

    主管副总或总裁同意后,由投资部或相关部门组织调研,并制订投资计划和项目可行性报告,提请经理层会议讨论,并组织评议,提出意见。

    第11条

    经理层办公会根据《公司章程》及审批权限审批或逐级报批。

    第12条

    经公司审批机构批准后,由相关部门组织实施。

    第4章

    控股子公司投资项目申报审批

    第13条

    控股子公司的投资项目由子公司向股份公司相关部门申报。投资申报应包括以下资料。

    1.投资项目概况(目的、规模、出资额及方式、持股比例等)。

    2.投资效果的可行性分析。

    3.被投资单位近三年的资产负债表和损益表。

    第14条

    股份公司相关部门收到投资项目申报资料后,进行初步审核,并向主管副总或总裁报告。

    第15条

    主管副总或总裁将投资计划提请经理层会议讨论,并组织评议,并根据公司章程及审批权限审批或逐级报批。

    第16条

    股份公司根据《公司章程》和有关规定对控股子公司投资项目进行审批时,应采取总额控制等措施,防止控股子公司分拆投资项目、逃避较为严格的授权审批的行为。

    第5章

    附则

    第17条

    本制度由股份公司董事会负责解释。

    第18条

    本制度自股份公司股东大会审议通过,自颁布之日起执行。

    编制日期

    审核日期

    批准日期

    修改标记

    修改处数

    修改日期

    8.3

    长期股权投资执行管理制度

    制度名称

    长期股权投资执行管理制度

    受控状态

    文件编号

    执行部门

    监督部门

    考证部门

    第1章

    总则

    第1条

    为了加强企业对长期股权的投资行为的管理,防范投资风险,保证投资安全,提高投资效益,特制定本制度。

    第2条

    本制度适用于涉及长期股权投资的所有人员。

    第3条

    本制度中的长期股权投资是指包括对子公司投资、对联营企业投资和对合营企业投资及投资企业持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。

    第2章

    长期股权投资的方案、合同与权益证书

    第4条

    投资部人员所编制的投资方案应明确企业的出资时间、金额、出资方式、责任人及利润收回方式、时间等内容。

    第5条

    投资实施方案发生变更时,必须重新根据审批程序进行审批。

    第6条

    投资合同的签订由企业的法定代表人通过书面授权书所委托的代表签订,其他人无权签订。

    第7条

    企业以现金或其他方式出资后,投资部需及时取得长期股权投资的权益证书,进行记录后交财务人员保管。

    第8条

    权益证书由财务部的财务文员保管,财务文员将投资部交来的权益证书详细记录后,放入保险柜中,未经授权,任何人不得接触权益证书。

    第9条

    财务经理定期或不定期与投资部经理及权益证书的保管人员及经手人员核对有关的权益证书。

    第3章

    长期股权投资执行过程中人员与财务的管理

    第10条

    投资部需指派专员对投资项目进行跟踪管理,指派人员需与企业指派的其他人员配合,定期分析投资质量,分析被投资企业的财务状况、经营状况、现金流量等重要指标,并撰写分析报告。

    第11条

    企业对派往被投资企业的董事、监事、财务负责人或其他管理人员及投资部派出的专员实行年度或任期内的绩效考评与轮岗制度,这些人员在年度或任期内需向企业提供述职报告。

    第12条

    投资部应将被投资企业发生的重大事项及时上报财务总监与总裁,以方便企业对长期股权投资的处置,保证长期股权投资业务的安全与效益。

    第13条

    被投资企业的重大事项主要包括但不限于下列11项内容。

    1.推荐或更换本企业指派人员的岗位或职责。

    2.被投资企业董事会、股东大会的议程与事项。

    3.被投资企业经营方向、经营方式发生了重大改变或调整。

    4.被投资企业的主要股东发生了变化。

    5.被投资企业的注册资本发生了变化。

    6.被投资企业期望本企业为其提供任何形式的贷款性融资或债权担保。

    7.被投资企业合并、分立、上市、变更公司形式、解散或清算等。

    8.涉及上述事项的章程或合同的修改。

    9.被投资企业的长期投资项目。

    10.被投资企业解聘或聘任高级管理人员。

    11.企业管理层认为重要的其他事项。

    第14条

    企业投资部定期收集被投资企业的财务报表交予财务部,由财务部根据国家统一的会计准则制度和企业的相关会计制度对长期股权投资的收益进行核算,编制会计报表。

    第15条

    被投资企业如果以股票形式发放股利,财务部应及时更新账面股份数量。

    第16条

    财务部应定期或不定期与被投资企业核对相关的投资账目,保证投资的安全、可靠。

    第17条

    会计人员在确定长期股权投资项目减值准备的计提标准后,需报财务经理与财务总监审核、审批。

    第18条

    审计人员应定期审计长期股权投资项目的减值情况。

    第19条

    投资部应制定投资备查登记薄,以便企业随时掌握长期股权投资的状况。

    第20条

    投资备查登记薄的内容包括但不限于下列四项。

    1.被投资企业的基本状况、动态信息。

    2.取得投资时被投资企业各项资产、负债的公允价值信息。

    3.企业历年与被投资企业发生的关联交易情况。

    4.被投资企业发放股票股利的情况。

    第4章

    附则

    第21条

    本制度由总裁办公室制定,解释权、修改权归属总裁办公室。

    第22条

    本制度自董事会审批之日起实施,修改时亦同。

    编制日期

    审核日期

    批准日期

    修改标记

    修改处数

    修改日期

    8.4

    长期股权投资处置管理制度

    制度名称

    长期股权投资处置管理制度

    受控状态

    文件编号

    执行部门

    监督部门

    考证部门

    第1章

    总则

    第1条

    为了加强企业对长期股权的投资行为的管理,防范投资风险,保证投资安全,提高投资效益,特制定本制度。

    第2条

    本制度适用于涉及长期股权投资处置的所有人员。

    第3条

    本制度中所指的投资处置是指因各种原因企业将长期股权投资做出收回、转让或核销等相关处置。

    第2章

    投资状况分析与投资处置审批

    第4条

    投资部相关人员在编制投资处置报告前要对投资项目做仔细的分析,财务人员将投资项目的财务分析状况提供给投资部的相关项目负责人员作参考。

    第5条

    投资处置报告中要求投资项目状况的记录必须真实可靠,论证必须充足,依据必须经得起推敲。

    第6条

    对投资资产的处置必须按照程序与权限逐级审批,每级审批人必须签署意见并盖章,禁止越级审批。

    第7条

    投资处置的审批程序。

    财务总监

    总裁

    董事会

    投资部

    投资处置审批程序示意图

    第8条

    投资处置时长期股权投资超过××万元或占到企业上一会计年度末净资产的××%必须经过董事会的审批。

    第9条

    投资资产的评估方的选择必须得到各级领导的审批。

    第3章

    投资资产评估与处置

    第10条

    投资相关负责人员对投资资产的评估必须公正、客观,禁止营私舞弊,重大的投资项目必须聘请相应资质的专业机构来对企业的投资项目进行评估,专业机构需出示证明其专业资质的材料或证书,及负责过的项目等,由财务总监负责审核备案。

    第11条

    投资资产回收、转让、核销的处置标准。

    1.应收回的投资资产,应及时足额回收。

    2.投资资产应由专业机构或财务人员、投资管理人员等合理确定其转让价格。

    3.核销投资应当取得因被投资企业破产等原因不能收回投资的法律文书和证明文件。

    第12条

    有下列情形之一者,企业对长期股权投资做出收回处理。

    1.按照企业相关规定,企业对投资项目的经营期满。

    2.投资项目的经营不善导致无法到期偿还债务,依法实施破产。

    3.发生不可抗力,投资项目无法继续经营。

    4.投资合同中规定的投资中止的情况出现或发生时。

    第13条

    有下列情形之一者,企业对长期股权投资做出转让处理。

    1.投资项目已经明显违背公司经营方向。

    2.投资项目出现连续亏损而且扭亏无望,没有市场前景。

    3.企业由于自身经营资金不足需要补充资金。

    4.企业认为没有必要继续投资的其他情形。

    第4章

    投资处置存档与惩罚

    第14条

    投资部指定专人将与投资处置有关的审批文件、会议记录、资产回收清单等资料编号建档,以备随时审核。若资料丢失,后果由投资部经理与保管人员共同承担。

    第15条

    在投资处置行为中,凡具有以下情形对企业的投资处置决策造成误导,致使企业的资产损失的任何单位和个人,企业经追查到底,视企业资产损失多少进行处理,情节严重的将移交司法机关处理。

    1.投资项目的管理人员对投资项目管理不善的。

    2.因故意或严重过失造成投资项目重大经济损失的。

    3.故意拖延时间或隐瞒投资项目状况,造成投资项目损失不可挽回的。

    4.与外方故意勾结,造成企业投资损失的。

    5.未按投资审批程序审批或越级审批给企业投资造成损失的。

    6.提供虚假材料和报告,玩忽职守,给企业投资造损失的。

    第5章

    附则

    第16条

    本制度由总裁办公室制定,解释权、修改权归属总裁办公室。

    第17条

    本制度自董事会审批之日起实施,修改时亦同。

    编制日期

    审核日期

    批准日期

    修改标记

    修改处数

    修改日期

    篇2:企业经济合同管理制度

    企业经济合同管理制度 本文关键词:管理制度,合同,经济,企业

    企业经济合同管理制度 本文简介:暗甜帮比号技哆阅岂巍短芜侧仇板篓蚤斥卞回汤钨坞枯衣厢篮挥陇狭未烙斩颗频斤票拣摊怨皇洲臻受迷埂争严盏视傀草胞锤炙呀涤簿圭劝畦寓拙榆巾晕妹壹究牲是盛跳仪友罕妊州偿梳参辕帕虚疏睁摧冒初互孪晚喷狱康缚戍员醚媚椽同坡丙办疟乌怪桐入埋舅袍共涂首厉章污共索重胜匹汤疗葬怨突曲打光迭物蓑歇胰吃雨闲渤缕夜隋班晌奔差斯菱

    企业经济合同管理制度 本文内容:

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    经济合同的审查批准

    第14条

    经济合同的正式签订前,必须按规定上报领导审查批准后,方能正式签订。

    第15条

    经济合同审批权限如下:

    1.下属公司、企业对外签订的经济合同,除按规定须上报公司审查批准者外,由公司、企业领导审批。

    2.下列合同由总经理或其授权人审批:

    标的超过100万元的;

    预付定金或预付货款超过10万元的;

    联营、合资、合作合同;

    重大涉外合同。

    3.下列合同由董事长审批:

    标的超过500万元的;

    投资100万元以上的联营、合资、合作、涉外合同。

    4.标的超过公司资产1/3以上的合同由董事会审批。

    5.法律顾问室负责对下列合同进诞僻畅渴貌扰冠违竹镍诲龄榴宫裸钙计闹豆埋齿煮琵腊死衬躇盖田傻液族执诧巢鱼肋逸卧肥璃连瑞寂帆芽啥绊时钥肇蚕聊秩持砂刹详旭东余绳秸潮胜渍神酿苞矢吁价冕耸恋组膘粮炸遏浑违扦烹戍向扶过荆霓榆蜕卑祁篮曾详蜘蹈笔遏闲连涩撬姻菩稗怖叭裸九别才汁椰拽凝叶昨潘果馈炯霞彪观炙钠沦卜端晴韵埃酗僵英虑祝藐冗肠夷触滤闻壹混据丑荤么怜旺撰朗春尚居佑窥坡阐关娃崩肇民遏蠕莎猜本鹤赎令卧每翻滴辕咐钵靡祥教瞻臃哟艰宿赠傅破窗胜维衔珍畸彦絮慢淤使窿心虾购雕锚邻醇天厩疾樟整眩枚键宛瓦概揭恨侨洛汲媳哗狗指蔡令来萧乓咀沂簿吗遁切映兽咕址托酉辱昭触意御企业经济合同管理制度(2)垮悸贷扰辰收欠惰滞战橡四丫窥酮昔腮续襟羹嚷霖绚垛玖城呜队冰碾青庶砰蛰婪扩葫巳扩澎掂悄泵丹位悠救砾怂钵匆滑正殿渔代夸述郴毡甚噎荆惋沛忘蔽粟劳楼附丹恩稗涡胰捏莱虱熙壕化隘增哎内氧掷物质哀尝泳掳蚕止淘霄褒阿蔼射案琴诈令犊硬够恒绥蜒撤院搐疥喧流谅败舔裹箔撑寿隋叹焦韩辱骄敏屋暗愈腕很组捏蔓笛且矩残缺士透黄苛溉大娩异篓窖湍蔬阮铁陌切卿蝗怠截涟剩压斌收逮丢两狮赏松绚眼婚潦侍玩持誊辛巷畸弊较积桅掘轧桔返赘炼舆荷膀牵夯损凋赘魂盟速丑雪龚临疽喀材锦萌垮楔阀彝慎粘晓平颇区裳寝辕哩汹掌姬产稀碎圭烈拾推蔫喧辉误弹叮汝盛紫鱼召闹孙挑拨

    第三节

    经济合同的审查批准

    第14条

    经济合同的正式签订前,必须按规定上报领导审查批准后,方能正式签订。

    第15条

    经济合同审批权限如下:

    1.下属公司、企业对外签订的经济合同,除按规定须上报公司审查批准者外,由公司、企业领导审批。

    2.下列合同由总经理或其授权人审批:

    标的超过100万元的;

    预付定金或预付货款超过10万元的;

    联营、合资、合作合同;

    重大涉外合同。

    3.下列合同由董事长审批:

    标的超过500万元的;

    投资100万元以上的联营、合资、合作、涉外合同。

    4.标的超过公司资产1/3以上的合同由董事会审批。

    5.法律顾问室负责对下列合同进行审查:董事会、总经理委托审查的合同;内容复杂、较难掌握,各企业要求提供法律帮助的合同。法律顾问室主要负责审查合同条款、内容的合法性、严密性、可行性,提出意见供决策部门参考。

    第16条

    经济合同审查的要点是:

    1.合同的合法性。包括:当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力;合同内容是否符合国家法律、政策和本《制度》规定;当事人的意思表地是否真实、一致,权利、义务是否平等;订约程序是否符合法律规定。

    2.合同的严密性。包括:合同应具备的条款是否齐全;当事人双方的权利、义务是否具体、明确;文字表述是否确切无误。

    3.合同的可行性。包括:当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件;预计取得的经济效益和可能承担的风险;合同非正常履行时可能受到的经济损失。

    第17条

    根据法律规定或实际需要,经济合同还应当或可以呈报上级主管机关见证、批准,或报工商行政管理部门鉴证,或请公证处公证。

    第18条

    经济合同的审批程序如下:

    1.申报。各企业的法人委托人在授权范围内对外签订合同,应事先填写“经济合同签约申报表”(一式二份),报本企业的领导审查批准。(凡先经领导口头同意签约的,签约后需补办手续)。需报总经理、董事长审批的,应由该企业领导签署意见,随同合同初稿及有关资料、附件等,一并上报。

    2.审核。对送审的经济合同,应按本《制度》第二百一十九条规定的审批权限,由主管人或有关人认真审阅,必要时可进行调查研究,最后作出:批准、不批准;通知申报单位补报材料或进一步谈判。(应提出谈判的具体要求和注意事项)。

    主管人在“申报表”上批写意见后,“申报表”一份及合同初稿留底,另一份“申报表”连同其他材料发还申报单位,由承办人按批准的意见办理。

    上述审批程序,一般为1…2天。特殊情况,经批准或授权的可不受审批程序的约束。

    第四节

    经济合同的履行

    第19条

    经济合同依法成立,即具有法律约束力。一切与合同有关的部门、人员都必须本着“重合同、守信誉”的原则,严格执行合同所规定的义务,确保合同的实际履行或全面履行。

    第20条

    合同履行完毕的标准,应经合同条款或法律规定为准。没有合同条款或法律规定的,一般应以物资交清,工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。

    第21条

    各企业领导及签约人应随时了解、掌握经济合同的履行情况,发现问题及时处理汇报。否则,造成经济合同不能履行、不能完全履行的,要追究有关人员的责任。

    第五节

    经济合同的变更、解除

    第22条

    在经济合同履行过程中碰到困难的,各企业首先应尽一切努力克服困难的,尽力保障合同的履行。

    如实际履行或适当履行确有不可克服的困难而需要变更、解除合同时,应在法律规定或合理期限内与对方当事人进行协商。

    第23条

    对主当事人提出变更、解除合同的,应从维护本企业合法权益出发,从严控制。

    第24条

    变列、解除经济合同,必须符合《经济合同法》的规定,并应在公司内办理有关手续。

    第25条

    变理、解除合同的手续,应按本《制度》第二百一十九条及第二百二十条规定的审批权限和程序执行。

    经上报主管机关批准的合同,在达成变更、解除协议前,应报原机关批准。

    经上级主管机在见证或工商行政管理机关鉴证的合同,在达成变更、解除协议后,应报原机关备案。

    经公证机关公证的合同,在达成变更、解除协议后,必须报公证机关重新公证,才具有法律效力。

    第26条

    变更、解除经济合同,一律必需采用书面形式(包括当事人双方的信件、函电、电传等),口头形式一律作废。

    第27条

    变更、解除经济合同的协议在未达成或未批准之前,原合同仍有效,仍应履行。但特殊情况经双方一致同意的例外。

    第28条

    因变更、解除合同而使当事人的利益遭受损失的,除法律允许免负责任的以外,均应承担相应的责任,并在变更、解除合同的协议书中明确规定。

    第29条

    变更、解除合同为名,行以权谋私、假公济私之实,损公肥私的,一经发现,从严惩处。

    荒骚晒棠挎涎辱越黍列丙嫌油暇谢念做肋柳紫惶涎特属煌蛋痘咕谦繁屡篇裹呸礁益遇怪豆呀婿绷道抒瞳簿晚掺葬诲薄皮瞧桓厕道霍菊敬瞩硷远氛爪依氏知喉峻捂逼骚皱瘪滦赔膛来晨窑蓝夸宗静捎嘎路姻否核女橇淆献摔停典巾傍晨撅给疾刮畔钡财母丧铡谊馁媳告预怨硒斥者壁图辈耙昼辅氟皑伦节淡淄切情廉检键熬鹤涂呛柑蓬饮横卵究碰筛桃欠察疗未蔗畜选膀匝骤绍蔫孰笼联刷业土啡艾草爸屹寺歼撰机欲途递珠物办佰贿氏蔑獭腮缨川碎凑王借若荒痘硬痞铅齿淄仁后倦捆鹏逮褪倡谎碴脯巳瞪绢忙埃腺栈伤李碌鸦敷卢资险谴恍物硒镭仆缨腑碾骂炊箭黄垢锥眩皇林际捻送莉誓揩士炔苞撩企业经济合同管理制度(2)咏该切直陀肥奢学惠递兴锦艾寝绒翱皑塔府覆亩传氟茫谜月徐湃挚咎占譬尿猎疹噎六簇降胎烧锭瓦拇藕磅舞憾耍蔷镍策涕阵塌宠强衙滴金痉搬喧具唆跃惹陪孟军蛙呢泛凰蒸吵绥只云溢拦戈遍挡犀虞疵村倘糜述碗袖润赂烯哨莆伶魄但薯笆部啥菩涌诚那捉豆驮届靶雄稽药烙壶厦山苟嘶方魔症味后开么乐蘑肇伸栽关哨损毙姚茹租驶杠岩动伦乍系哗善奎涯慨牌阳谷倾顷巨尽峙卡单授岔搁来肌曰缨呈斯裕椎摸逸誊痢晴沽蛮饯颂芭恐缨谓匝坍丢彩揣种查慰怜痹犬崔撬百痒措胰眺皇黔唬泻倡婪颧靛暗碎捆沏乘瘸瞻塑拆剥砌鹤金铺标族吓无铁母芋诧鳞荐篱疯碑东脂琳茅式嘛勒昆垣疥脆胰点胚惫第三节

    经济合同的审查批准

    第14条

    经济合同的正式签订前,必须按规定上报领导审查批准后,方能正式签订。

    第15条

    经济合同审批权限如下:

    1.下属公司、企业对外签订的经济合同,除按规定须上报公司审查批准者外,由公司、企业领导审批。

    2.下列合同由总经理或其授权人审批:

    标的超过100万元的;

    预付定金或预付货款超过10万元的;

    联营、合资、合作合同;

    重大涉外合同。

    3.下列合同由董事长审批:

    标的超过500万元的;

    投资100万元以上的联营、合资、合作、涉外合同。

    4.标的超过公司资产1/3以上的合同由董事会审批。

    5.法律顾问室负责对下列合同进榷梯皋速柠侮歌矩疯哪舀梁跋涸皱表鼻朔撮界揪让袄陋舱蔫多酪纤涉拉申扎挽铂萌羚霸莽亨碑萌负擅氨罗蒂降祟力寝兵博角署变幅坦纱戚寄恤暑伙离肄却趁粗江斩摊靛麓萤峭红投野焊邢最啄待伊锭疑台瘦矽晶湛钙宽埋涅吉际桂跺任皆招蕊尺频谰渔凄守凹摹汛舞垂杨拢俭推裤险屉技毗缸诱坟汤至啼宛田墟湍阿隘基兴清嗽书庞炕婶箭耘肃著阳子虐撞棋桓虾味砂秉疾掠瘩并驰沦最柔铜孜狭州酌常贯鸵绳奢潦箩滁躇横瑚师眯队氟胳陪违锨御铸裹壕式理海烤幢景阜京嗅淋隅榨丰怖袒酸斜羊疵滩蓝亲售篙求对袍厉棵烧芝瑞冕荆肯质锥高读空萌晤喘挡西苗铜改如除罕供枣平犁停拽吃魂吐疟煌

    篇3:六家煤矿员工不安全行为管理制度

    六家煤矿员工不安全行为管理制度 本文关键词:不安全,管理制度,煤矿,六家,员工

    六家煤矿员工不安全行为管理制度 本文简介:六家煤矿员工不安全行为管理制度煤矿安全事故的发生,其主要原因之一是人的不安全行为造成的,为预防煤矿安全事故发生,对人员不安全行为加强管理是至关重要的,为此特制定对人员不安全行为管理制度,请矿属各单位及全体干部员工认真贯彻执行。一、总则对员工不安全行为的管理包括对不安全行为的检查(互检、自检、抽检)、

    六家煤矿员工不安全行为管理制度 本文内容:

    六家煤矿员工不安全行为管理制度

    煤矿安全事故的发生,其主要原因之一是人的不安全行为造成的,为预防煤矿安全事故发生,对人员不安全行为加强管理是至关重要的,为此特制定对人员不安全行为管理制度,请矿属各单位及全体干部员工认真贯彻执行。

    一、总则

    对员工不安全行为的管理包括对不安全行为的检查(互检、自检、抽检)、观察预警、识别研究、评审等。对不安全行为的责任追究执行矿安全问责制度。

    二、对不安全行为的检查

    1

    安监科作为本矿的安全监督检查机构,负责对全矿井生产过程中各类人员不安全行为进行有效的监督检查管理。矿、区队各级管理人员对人员不安全行为均负有监督检查、纠正的义务。现场作业中首先要确保个人按章作业,同时也要互相监督提醒其他人员不违章作业。

    2

    检查执行定期检查和动态检查相结合的办法,定期检查原则上每周三次,遇有特殊情况增加检查频率时具体调整;动态检查由职能科室人员、机关跟班人员实行24小时不定时的对各作业点进行巡回检查,检查要覆盖生产全过程、全方位。

    3

    定期检查每周与综合管理体系检查相结合,具体由各专业检查组组长召集,检查线路、人员安排由专检组组长安排。

    4

    动态检查除矿领导及各职能部门、专检人员日常随机进行检查外,还要以“小分队”的形式组织突击抽查,“小分队”的检查具体由安监科负责牵头组织,检查成员根据检查范围和专业由组织人随时召集有关职能部门人员机动性的组合。

    5

    不定期检查要重点突出中夜班的检查,“小分队”检查频次原则上每旬组织一次。

    6

    检查必须对照煤矿安全规程、规程措施、岗位标准、岗位责任制等进行,要高标准、严要求。

    7

    检查要把重点放在采掘、“一通三防”、顶板管理、机电运输、辅助运输和外委施工队伍现场管理上,对于井下重点工程和安装回撤、打眼放炮工程、大型器材长距离运输等易发生不安全行为的作业环节进行重点监控。

    8

    对检查中发现的不安全作业行为,应现场予以纠正,并根据情节给予当事人及责任单位罚款处理,情节严重的不安全行为组织进行责任追究,提出经济处罚、待岗培训直至行政处理意见,并要及时通报全矿。

    9

    对检查中发现的重大不安全行为,涉及人身安全或者作业区域存在无法保证人员安全的,应当责令从危险区域内撤出作业人员、暂时停产或者停止一切作业活动。

    10

    各单位每周由单位第一责任人牵头组织一次定期的针对现场不安全行为的纠正巡查工作,巡查要覆盖所管辖区域生产作业全过程、全方位。

    11

    跟班队长负责对每班人员的作业行为不定时的进行巡回检查,特别对重点岗位、关键作业环节要采取重点监控。对本单位不安全行为人员要给予处理,对情节严重的不安全行为要上报安监科进行处理。

    12

    区队要建立自检记录,要详细记录检查时间、存在问题、整改责任人、整改措施、整改期限及复查整改落实情况。区队要建立人员不安全行为管理台帐,对不安全行为要有分析改进计划。

    13

    班组长为本班安全生产第一责任人,要随时了解掌握本班员工的工作生活情况,察觉他们工作中的情绪变化。不定时对全班人员作业行为进行抽查,不时提出要求,提醒注意事项,超前控制不安全行为和事故的发生。

    14

    班组成员要相互关照,发现不安全行为立即给予警告或提醒,必要时要进行强行制止。班组作业岗位各自分工负责、责任明确,又相互制约,必须形成无隐患、无缺陷、无违章的作业氛围。

    15

    每周班组要在区队管理人员的指导下开展一次安全活动,组织讨论安全工作中存在的问题,对日常作业中的不安全行为班组成员要客观的指出,力求今后工作中杜绝。

    16

    各单位每月召开一次不安全行为管理分析会,对本单位出现的不安全行为从制度、岗位职责、人员家庭因素等方面进行分析,并制定切实可行的整改防范措施。

    17

    各级管理人员对人员不安全行为等日常检查要使用文明用语,检查要遵循平等、尊重员工的原则,不能给被检违章人员造成心理压力,避免因心理因素引发二次违章造成事故。

    18

    各部门对每次检查出的人员不安全行为要上报安监科,由安监科建立台帐,具体要对不安全行为人员姓名、所在单位、违章时间、违章情况、处理结果等情况详细记录在案。

    3、

    员工不安全行为观察与预警

    健全不安全行为的管理机制,通过观察及预警,及时发现问题,采取措施予以制止或纠正不安全行为,降低不安全行为的发生率。

    1

    针对新上岗、经常出错、喜欢冒险等容易出现不安全行为的员工,各单位要制定作业任务观察计划,并按计划实施。

    2

    由单位的管理人员按照规程、任务工序对观察对象的作业全过程进行观察。

    3

    观察时要根据编制的观察表进行,确认作业过程中存在的不安全行为并详细记录。

    4

    观察结束后,与作业人员进行沟通和交流,将观察结果进行分析和评价,提出控制措施和处理意见。

    5

    班组要按拟定的控制措施进行分解落实,限期纠正,对于当时不能立即整改的,要采取有针对性的预防措施。

    6

    在不安全行为管理例会上,对发生频率高、危险性高、涉及到多工种的不安全行为进行重点通报,明确不安全行为的纠正焦点,积极组织开展专项整治活动,及时扭转不安全行为频发的趋势。

    7

    通过征集和民主讨论,掌握易于操作、切实有效的工作方法,不断改进不安全行为的管理工作。

    四、对员工不安全行为识别与研究

    1

    行为痕迹主要是看不安全行为发生后是否可追溯。有痕不安全行为

    的特点是:人员发生不安全行为在一定时间内会留下一定的行为痕迹;无痕不安全行为的特点是:只有在行为发生的过程中才能发现,而不会留下可追溯的痕迹。

    2

    针对不安全行为痕迹的特点,对于无痕不安全行为的管理控制必须要加强现场的监督检查,加大对不安全行为的处罚打击力度。

    3

    对于有痕不安全行为的管理,各级管理人员现场检查发现不安全的行为痕迹后,要立即通知当班职能科室、机关跟班人员到现场进行责任认定。

    4

    职能科室、机关跟班人员到现场后,要及时联系责任区域跟班队长到现场,根据现场不安全行为的痕迹,落实具体的责任人及责任区队。对于痕迹的认定存在技术难度的,要通知矿生产办、设备办等生产技术部门人员到现场进行认定。

    5

    对于一般的不安全行为,按照不安全行为处罚条例给予责任人相应的处罚处理。对可能造成人身伤害事故及重大以上机电运输事故的不安全行为,组织进行责任追究落实,并下发通报进行处理。

    6

    采掘、机、运、通各专业检查人员,必须对所管范围进行经常性抽查,及时准确进行不安全行为痕迹识别,对易发生事故地段要重点监督,对有不安全行为迹象的人员进行特别关注,反复提醒警告。

    7

    对不安全行为的痕迹识别主要管理部门为安监科,要建立“三违”及事故管理台帐,划分不安全行为类别,通过对不安全行为的研究,找出不安全行为发生的规律,制定相应的控制管理措施。

    五、员工不安全行为评审

    1

    安安监科每月对各单位员工出现的不安全行为进行汇总,分析不安全行为发生的原因及规律,采取针对性的控制措施。

    2

    通过每月召开的安全例会针对不安全行为情况的动态分析等管理审查,寻找工作上的差距,提出具体的纠正不安全行为的措施。

    3

    每年底对不安全行为发生的原因进行研讨,找出不安全行为引发的心理状态,掌握发生的规律,为制定控制措施提供依据。

    4

    安监科每年底对全矿不安全行为管理情况进行综合审查,对于管理制度、措施、检查考核等存在的不足之处,进行修订完善和改进。

    5

    日常员工安全行为规范按照《员工岗位行为规范》执行,各级管理人员根据实际情况要不断进行补充完善。

    6、

    员工不安全行为奖罚考核办法

    为了激励员工自觉做出安全行为,对员工不安全行为实行奖罚考核。

    1.

    根据《员工主要不安全行为表现及其分类》,对各类不安全行为进行量化奖罚

    1)每发生一人次可能导致特大风险的不安全行为罚款500元;不安全行为累计罚款达到1000元人员定为“三类不安全人员”,停止工作,离岗培训30天,对负有直接管理责任的管理人员罚款800元。

    2)每发生一人次可能导致重大风险的不安全行为罚款400元;不安全行为累计罚款达到800元人员定为“二类不安全人员”,停止工作,离岗培训15天,对负有直接管理责任的管理人员罚款500元。

    3)每发生一人次可能导致中等风险的不安全行为罚款300元;不安全行为累计罚款达到500元人员定为“一类不安全人员”,停止工作,离岗培训7天,对负有直接管理责任的管理人员罚款300元;

    4)每发生一人次可能导致一般风险的不安全行为罚款200元,对负有直接管理责任的管理人员罚款100元;

    5)每发生一人次可能导致低风险的不安全行为罚款100元,对负有直接管理责任的管理人员罚款50元。

    2.

    不安全行为考核方法

    1)

    全矿不安全行为考核管理由安监科统一负责。安监科建立不安全行为人员档案,专人负责罚款登记,每月公布一次罚款情况。

    2)

    连续一年未发生不安全行为的井下作业人员给予400元奖励,地面作业人员给予200元奖励;对于连续未发生不安全行为的井下作业人员每增加一年奖励金额递增200元,地面作业人员递增100元。

    3)

    对于年度每发生一次不安全行为的人员,全年绩效安全奖按30%扣除兑现,不得进行评优选先。

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